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江苏高校哲学社会科学研究重大项目

课题论证活页

课题名称：新冠肺炎疫情下江苏外贸企业转型升级及可持续发展研究

申报学科：经济学

（一）本课题国内外研究现状及趋势，研究本课题的理论意义和实践价值

1.国内外研究现状

（1）国外研究现状

纵观国外学者的研究，跟企业转型升级有关的研究主要集中在以下四个方面：第一是从转型

升级影响因素的角度。Levy和Merry(1984)的研究认为当组织无法根据过去经验解决当前问题，

以往经营模式已无法适应新状况时，采取的对组织使命、结构和文化等根本层面的运作模式做出

重大改变。Mike(2000)利用14个OECD国家1970-1992年外贸重点产业的数据进行了实证分析，

结果表明技术创新与外贸结构的优化升级正相关，技术创新是贸易模式形成和变动的最重要影响

因素。Acs-ZJ，SzerbL(2007)认为，在企业转型过程中，聚焦在人力资源优化配置、技术可行

性的升级、劳动力市场改革和金融市场的程序化、规范化有着重要的推动作用。

第二是围绕核心竞争力的角度分析企业的转型升级。Ghemawal和Nalebuff(1990)认为，企业

进行转型的过程中，需要围绕企业的核心竞争力来展开相应制度和企业文化的转变。格里菲

(1999)将转型升级的概念引入全球价值链（GlobalValueChain，GVC），并引发广泛探讨，他认

为企业升级的本质就是一个企业或经济体成为具有强竞争力的、持续保持获利能力的资本和经济

体的过程。

第三是从创新角度研究企业的转型升级。Cyert和March(1963)认为，创新是企业转型升级的

重要因素，而创新也跟企业家精神和企业文化相关。Winter(2003)也同样指出创新的精神能加速

企业转型升级的速度。Gans和Stern(2003)认为政府构建的技术环境对企业转型升级有很大的帮

助。Mancusi(2003)研究了技术专门化与贸易模式专门化动态发展的相关性。研究结果显示，技

术专门化程度与贸易模式专门化程度显著相关，指出技术创新在长期内对于促进外贸发展模式的

不断变化具有重要的作用。

第四是从政府角度研究企业的转型升级。Gerald(2009)等人研究了阿根廷企业的转型，他们

认为，在企业的转型过程中，政府需要制定合适的政策，为企业的转型提供支持。Nicholas

Collett(2014)等人对芬兰的中小型企业转型展开了相关研究，他们认为，中小企业的转型受政

府政权的影响较大，政府能够为中小型企业的成本管理等提供重要的帮助。近年来，各国政府开

始加大对企业的财政奖励，以此来希望企业能够加大在RD上的投入。

（2）国内研究现状

国内学者的研究，跟企业转型升级有关的，则主要集中在以下三个方面：第一是从转型升级

的必要性角度。李冀平（2007）认为，随着泉州市民营经济开始走向转型之路，这就说明了泉州

市民营经济结构的不合理，需要及时调整民营经济结构来恢复泉州市民营经济，但是在民营经济

转型的过程中，传统的发展思路已经跟不上时代的要求，所以泉州市民营经济应该从自身的实际

出发，加快产业转型升级，不断提高市场核心竞争力，从而为民营经济的发展提供重要保证。黄

颖（2013）指出，产业结构持续不断的优化提升在根本上影响着经济的增长。随着国外经济形势

的不断变化，我国应该做好产业转型升级工作，从而为提高我国经济实力和综合国力提供重要保

障。胡英杰（2013）指出，在面对企业的结构老化和生产能力滞后的不利局面时，企业首先应该

考虑的就是做好转型升级，从而为企业在经济全球化的浪潮中获得生机。转型升级可以推动产业

素质不断提升，对弈吸引外来资本，引进国外先进管理模式，提高自身管理水平和技术，实现资

源优化配置和人与自然和谐相处，提高人们生活水平就具有重要的积极效应。在经济发展和社会

生产力提升过程中，产业结构转型升级永远是焦点之一。

第二是从转型升级的影响因素角度。张晓云、孙殿明、王正明、张兴隆等人（2009）提出，

经济发展伴随着不断的产业升级，同时产业转型升级也是经济增长的根本动力。在产业升级的过

程中，首先应该重视高端技术的应用，以新换旧，淘汰落后的产业，使得产业资本与劳动市场实

现快速前进。邵斌（2011）在关于企业转型的研究中，他认为影响中小企业转型的因素包括了企

业技术水平、创新能力和企业文化等，在中小企业转型升级的过程中应该做好企业技术水平的提

升和创新能力的提升等，从而使中小企业在转型升级过程中拥