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银行数据中心安全管理规范

第一章总则

1.1目的与依据

为规范和加强银行数据中心（以下简称“数据中心”）的安全管理，保障数据中心基础设施、信息系统及数据资产的机密性、完整性和可用性，防范各类安全风险，确保银行业务的持续稳定运行，依据国家相关法律法规、金融监管要求及本行信息科技总体战略，特制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于本行所有数据中心的规划、建设、运维、废止等全生命周期管理活动。涉及数据中心物理环境、网络架构、主机存储、应用系统、数据资产、运维操作及人员管理等各个方面。数据中心内所有相关部门及人员，以及为数据中心提供服务的外部合作单位和人员，均须遵守本规范。

1.3基本原则

数据中心安全管理应遵循以下原则：

1.安全优先，预防为主：将安全置于数据中心各项工作的首位，建立健全安全防护体系，主动预防安全事件发生。

2.分级分类，重点保护：根据信息资产的重要程度和敏感级别，实施分级分类管理，对核心业务系统和敏感数据采取重点保护措施。

3.全面覆盖，纵深防御：构建覆盖物理环境、网络、主机、应用、数据、人员等多个层面的安全防护体系，实现纵深防御。

4.权责明确，协同联动：明确各部门及人员在数据中心安全管理中的职责与权限，建立跨部门协同联动机制，共同保障安全。

5.合规可控，持续改进：确保数据中心安全管理活动符合法律法规及监管要求，定期进行安全评估与审计，持续改进安全管理水平。

第二章组织与人员安全管理

2.1安全组织架构

数据中心应建立健全安全管理组织架构，明确决策层、管理层和执行层的安全职责。设立专门的安全管理部门或岗位，负责统筹协调数据中心的日常安全管理工作，包括安全策略制定、安全事件响应、安全检查与监督等。

2.2人员安全管理

2.2.1人员准入与背景审查

数据中心工作人员（包括正式员工、合同制人员及外部访客）必须经过严格的准入控制和背景审查。背景审查应至少覆盖身份核实、工作经历、有无不良记录等方面。关键岗位人员的背景审查应更为严格。

2.2.2岗位与职责分离

实行岗位责任制，明确各岗位职责权限。关键岗位应遵循最小权限原则和职责分离原则，如系统管理员与安全管理员职责分离，开发与运维职责分离，以降低内部风险。

2.2.3安全意识与技能培训

定期组织数据中心所有相关人员进行安全意识、安全技能及应急处置能力的培训和考核，确保其具备必要的安全知识和操作技能，了解自身岗位的安全责任。培训内容应包括但不限于安全政策、操作规程、常见威胁及防范措施。

2.2.4人员离岗离职管理

建立规范的人员离岗、离职管理流程。对于离岗人员，应及时调整或收回其系统访问权限、物理门禁权限及所保管的涉密资料；对于离职人员，应确保其所有权限已被彻底清除，并签署保密承诺书，明确其离职后的信息保密义务。

第三章物理环境安全管理

3.1机房选址与建设

数据中心机房的选址应考虑地理位置、周边环境、自然灾害风险等因素，避免选择在存在重大安全隐患的区域。机房建设应符合国家及行业相关标准，具备良好的结构、防火、防水、防潮、防尘、防静电、防电磁干扰等性能。

3.2出入控制

机房应设置严格的物理访问控制措施。实行分区管理，根据重要程度划分不同安全区域，如主机房、监控室、配电室等，不同区域采用不同级别的门禁控制。出入机房必须进行登记和身份核验，外来人员需由授权人员陪同，并严格限制活动范围。

3.3环境监控与管理

对机房内的温度、湿度、电力供应、空调系统、消防系统等关键环境参数进行7x24小时实时监控和记录。建立环境异常预警机制，确保机房环境参数在规定范围内。定期对机房环境进行清洁和维护。

3.4设备物理安全

服务器、存储设备、网络设备等关键IT设备应进行固定和标识，防止未经授权的物理接触、移动或破坏。设备的电源、信号线应规范布放，避免杂乱无章带来的安全隐患。

3.5消防与应急处置

机房应配备符合国家标准的消防设施，并定期检查和维护，确保其完好有效。制定机房火灾应急预案，并定期组织演练。明确火灾报警、初期火灾扑救、人员疏散等流程和责任。

第四章网络与通信安全管理

4.1网络架构安全

网络架构设计应遵循分层分区、最小权限、纵深防御原则。合理划分网络区域，如互联网区、DMZ区、核心业务区、管理区等，区域间通过防火墙、网闸等安全设备进行隔离和访问控制。关键网络链路应采用冗余设计，确保通信的可靠性。

4.2边界安全防护

在数据中心网络边界部署防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）、防病毒网关、WAF（Web应用防火墙）等安全设备，对进出数据中心的网络流量进行严格控制和检测，防范来自外部的网络攻击和恶意代码入侵。

4.3网络访问控制

采用网络接入控制技术，对接入数据中心网络的设备进行身份认证和授权，防止未授权设备接入。对网