2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金考题(附答案)615.pdfVIP

全国证券从业考试重点试题精编

注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时间为120钟。

:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部必须使用2B铅笠填涂；非选择题部必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

!参（考答案和详细解析均在试卷末尾）

一、选择题

••

zi1、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。

$i①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

|②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限

i保存

：④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调杳的可疑交易活动，且反洗钱调查工作

在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查

工作结束

A.①②④

B.①②③④

C①②③

：D.①③④

••|2、2（017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的

凶志是（）。

跑|A.不直接从事经营管理

IB.任职时问短、不了解情况

1C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

1D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

|3、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家

!期货交易所是（）。

1A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

:C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所

恬

4根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金

时不得存在如下情形（）3

①虚假记载误导性陈述或者重大遗漏

②违规承诺收益本金不受损失或者限定损失金额比例

③预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

④挪用基金销售结算资金或者基金份额

⑤以高于成本的费用销但基金

A.①②③

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

5按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券登记结算机构

62（020年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）

团证券公司根据与客户签署的协议，应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户

团证券公司与客户之间的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和

现金支付等业务

团中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服

务

团证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由中国结算系统予以确认

A.120

BE0

C.同0

D.