SQP供应商资格认证程序 通用生产线’审核清单.doc

SupplierQualifactionProgram（SQP）GenericHardlinesChecklist

供应商资格认证程序通用生产线’审核清单

CL-SQP

Questions

QuestionRiskWeighting

1.Managementcommitmentandcontinualimprovement管理层承诺以及持续改善

FUNDAMENTAL：ThecompanysseniormanagementshalldemonstratetheyarefullycommittedtotheimplementationoftherequirementsoftheSupplierQualificationProgram.Thisshallincludeprovisionofadequateresources，effectivecommunication，systemsofreviewandactionstakentoidentifyandeffectopportunitiesforimprovement.

基础：工厂的高级管理层应当明确表明工厂会全力执行供应商资格认证程序的要求。这应包括提供充足的资源、有效的沟通、一套审查并采取行动的系统，以达到改善的目的。

1.1

Doesthecompanysmanagementdefineproductsafetyandqualityobjectives?

工厂管理层确定了产品安全与质量的目标吗?

Moderate

1.2

Isthereviewofthemanagementsystemscarriedoutatleastannually?

管理体系是否至少每年审查一次?

Minor

1.3

Doesthereviewofthemanagementsystemsincludeevaluationofthefollowingitems?

管理体系审查是否包含以下内容?

1.3.1Resultsofaudits（internal，secondandthirdpartyaudits）；审查结果（内审，第二方和第三方审核）；

1.3.2Followupactionsfrompreviousmanagementreviews；管理体系审查后的跟进改善行动

1.3.3CustomerComplaintsandfeedback；客户投诉与反馈

1.3.4Statusofpreventiveandcorrectiveactions；预防状态和整改措施

1.3.5Processperformanceandproductconformity；

过程绩效和产品的一致性

1.3.6ChangesthatcouldaffecttheManagementSystems；

可能影响管理体系的变动

1.3.7Productsafetyandqualityobjectives；

产品安全与质量目标

1.3.8Riskmanagement；

风险管理

1.3.9Statutoryandregulatoryrequirements；

法律与规定要求

1.3.10Resourceneeds；and

资源需求

1.3.11Recommendationsforimprovement.

整改建议

Moderate

1.4

Arethedecisionsandactionsagreedduringthereviewcommunicatedeffectivelytoappropriatestaff?

审查时的决定与行动是否有效地传达给相关人员?

Minor

1.5

Aretheactionsimplementedwithintheagreedtimescales?整改行动是否在规定期限内进行?

Minor

1.6

Doesthecompanysmanagementprovidethefollowingoverallresourcesrequiredtoimplementandimprovethequalitymanagementsystemandriskassessmentplan，andtoaddresslegal，productsafety，andproductqualitymatte