国证券发展历程与监管制度.pdfVIP

第三节中介机构

知识点一公司的定义

一、定义

公司，是指依照《公司法》和《法》设立的券业务的公司或。在我国，设立公

司必须经机构批准。公司是市场的主要中介机构和机构投资者（：者）。

二、世界各国对公司的称呼

“投资”

（一）：

（二）英国：“商人”

（三）等一些国家和我国：公司

知识点二我国公司的发展历程

一、第一阶段（1980-1991年）：数量较少，业务范围窄

1987年，我国第一家专业性公司特区公司成立

二、第二阶段（1992-1997年）：数量激增，业务扩大及第一次综合治理

三、第三阶段（1998-2007年）：《法》颁布及第二次综合治理（05-07年治理三大成果）

（一）公司遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

（二）公司制度逐步完善，基础性制度的取得实质性进展，日常、市场和投资者保护的长效机制初

步形成

（三）队伍得到了全面锻炼，的有效性、针对性明显增强，大大提高

：公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉；同时，公司建立和健全了激励约束机

制，创新能力显著提高

四、第四阶段（2008-2017年）：行业步入规范发展和创新发展阶段

五、第五阶段（2018年以后）：步入强和扩大开放的新阶段

知识点三我国公司的制度及具体要求

一、分类

根据公司评价计分的高低，评价和确定公司的类别，将公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、

BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。按照分类原则，对不同类别公司规定了不同的风

险控制指标和风险资本准备计算比例，并在资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

二、以净资本和流动性为的风险和制度

三、合规管理制度

要求公司设立合规总监和合规部门，强化对公司经营管理行为合规性的事前、事中监督和事后检查。

实施合规管理制度，有利于推动机制从以行政为主向行政、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

四、信息报送与披露制度

（一）信息报送制度

1.年度报告（需审计）：每一个年度结束之日起4个月内

2.月度报告：每月结束之日起7个工作日内

3.临告

（二）信息公开披露制度

每一个年度结束后通过、公司等进行财务信息公开披露。

（三）年报审计

Section3.3SecuritiesIntermediariesSecuritiesIntermediaries

Knowledgepoint1:Thedefinitionof

asecuritiescompany

一、定义

Asecuritiescompanyreferstoalimitedliabilitycompanyorajoint-stockcompanyestablishedinaccordancewiththeCompanyLawandtheSecuritiesLawtoengagein

securitiesbusiness.Inourcountry,theestablishmentofasecuritiescompanymustbereviewedandapprovedbythesecuritiesregulatoryauthorityoftheStateCouncil.

Securitiescompaniesarethemainintermediariesandinstitutionali