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供应商资质审核表标准审核流程（覆盖采购全流程）
一、适用场景与触发条件
本工具模板适用于企业采购全流程中涉及供应商资质审核的关键环节，具体场景包括但不限于：
新供应商准入：首次合作前需验证其是否具备提供产品/服务的法定资质与履约能力；
年度资质复审：对现有供应商的资质有效期、合规性进行年度核查，保证持续满足采购要求；
项目专项审核：针对特定采购项目（如涉及特种设备、危险化学品、医疗用品等），需供应商提供额外专项资质；
供应商分级管理：根据资质等级（如ABC分类）匹配对应的采购份额与合作权限；
风险事件触发：如供应商出现资质造假、违规经营等情况，需启动资质复核与应急审核流程。
二、标准审核流程操作步骤详解
（一）需求发起与资料收集
责任主体：采购部门（采购专员*）
操作说明：
明确审核需求：根据采购计划（如《采购申请单》编号：CG-2024-015），确定所需供应商资质类型（如营业执照、行业许可证、ISO体系认证、产品检测报告等），填写《供应商资质审核需求清单》（见附件1）；
发起资料收集：通过供应商协同平台或邮件向供应商发送《资质资料提交通知》，明确资料清单、格式要求（如PDF扫描件）及提交截止日期（如收到通知后5个工作日内）；
初步资料核对：收到供应商资料后，核对资料完整性（是否覆盖需求清单全部项）、清晰度（关键信息如公章、日期是否可辨识），对缺失或模糊资料及时反馈供应商补充。
输出成果：《供应商资质资料收集记录表》（含资料提交时间、完整性状态、备注信息）。
（二）资质真实性核查
责任主体：采购部门（采购专员）、法务部（法务专员）、质量部（质量工程师*）
操作说明：
基础资质核验：
营业执照：通过“国家企业信用信息公示系统”核对企业名称、统一社会信用代码、经营范围、注册地址是否与提交资料一致，确认是否在存续期内；
行业许可证：如食品经营许可证、医疗器械经营许可证等，核验发证机关、许可范围、有效期，必要时通过官方渠道（如国家药监局官网）验证真伪；
产品资质：如3C认证、CE认证、特种设备制造许可证等，核验认证编号与产品型号的匹配性，确认认证状态（有效/暂停/撤销）。
交叉信息比对：
将供应商提交的银行开户许可证、社保缴纳记录、纳税证明等资料与营业执照信息比对，确认经营主体一致性；
对大型供应商，可通过第三方征信平台（如天眼查）查询其信用报告，重点关注涉诉、失信、行政处罚等风险信息。
输出成果：《供应商资质真实性核查记录表》（含核验渠道、核验结果、风险点标注）。
（三）资质符合性评估
责任主体：采购部门（采购经理）、使用部门（需求专员）、技术部门（技术工程师*）
操作说明：
匹配采购需求：根据采购项目的技术要求、质量标准、服务范围，评估供应商资质是否满足：
资质等级是否与项目规模匹配（如建筑工程项目需具备对应等级的施工总承包资质）；
资质范围是否覆盖采购标的（如IT软件开发需具备“软件企业认定证书”）；
特殊项目需额外资质（如采购项目需提供《采购供应商资格声明函》）。
动态资质审核：
对需持续保持的资质（如ISO9001质量管理体系认证），核查最近一次监督审核报告；
对生产型供应商，核验其生产场地、设备是否与资质备案信息一致（必要时安排现场抽查）。
输出成果：《供应商资质符合性评估报告》（含评估结论：推荐通过/需整改/不通过，整改项清单及期限）。
（四）多部门会签与审批
责任主体：采购部门、质量部、法务部、财务部、分管领导
操作说明：
部门会签：
质量部：确认供应商质量管控能力（如是否通过IATF16949汽车行业质量体系认证）；
法务部：审核资质合规性及潜在法律风险（如是否存在资质授权瑕疵）；
财务部：评估供应商经营稳定性（如近3年无严重逃税、欠税记录）。
分级审批：
常规采购项目：由采购经理审核，采购总监审批；
战略采购或高风险项目：需分管副总裁*审批，必要时提交总经理办公会审议。
输出成果：《供应商资质审核会签单》（含各部门意见、审批人签字、审批日期）。
（五）审核结果反馈与供应商管理
责任主体：采购部门（采购专员*）
操作说明：
结果通知：在审批完成后2个工作日内，向供应商反馈审核结果：
通过：发送《供应商资质审核通过通知》，告知后续合作流程；
需整改：发送《资质整改通知书》，明确整改项（如补充某类资质、更新过期证书）及整改期限（通常不超过10个工作日）；
不通过：发送《资质审核不通过函》，说明原因（如资质造假、不符合项目要求），并终止合作洽谈。
供应商档案更新：
将审核通过的资质资料扫描存入供应商管理系统（如SRM系统），标注“资质有效期起止时间”“下次复审日期”；
对整改通过的供应商，重新启动审核流程；对不通过的供应商，纳入“黑名单”管理，禁止后续合作。
输出成果：《供应商资质审核结果记录表》（含结果状态、反馈日期、
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