2025年新证券法知识测试题库.doc

新《证券法》知识测试題库

1、??《证券法》修订案于10月27曰由拾届全国人大常委會第拾八次會议审议通過，该法将于何時正式開始实行？

A1月1曰

B3月1曰

C6月1曰

D9月1曰

2、??根据《证券法》，如下對证券公開发行的论述中，哪项是錯误的？

A向不特定對象发行证券，属于公開发行

B向合计超過二百人的特定對象发行证券，属于公開发行

C发行人公開发行的证券，必须由证券企业承销

D未經依法核准，任何單位和個人不得公開发行证券

3、??股份有限企业公開发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文献中，根据法律的规定，不是必须要报送的是：

A发行保荐書

B发起人协议

C招股阐明書

D企业章程

4、??根据《证券法》，如下有关企业公開发行新股的条件的论述，哪项是對的的？

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B企业预期利润率可达同期银行存款利率

C近来三年持续盈利，并可向股東支付股利

D近来三年内财务會计文献無虚假记载

5、??根据《证券法》，如下有关企业公開发行企业债券的条件的论述，哪项是對的的？

A有限责任企业的净资产不低于人民币三仟萬元

B合计债券余额不超過企业净资产的百分之四拾

C近来三年持续盈利

D公開发行企业债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

6、??如下有关不得再次公開发行企业债券情形的描述，哪项是錯误的？

A前一次公開发行的企业债券尚未募足

B對已公開发行的企业债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处在继续状态

C违反法律规定，变化公開发行企业债券所募资金的用途

D企业合计债券余额為企业净资产的百分之三拾

7、??国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应當自受理证券发行申請文献之曰起()内，根据法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A一种月

B三個月

C五個月

D六個月

8、??证券企业将发行人的证券按照协议所有购入或者在承销期結束時将售後剩余证券所有自行购入的承销方式被称為（）

A证券代销

B证券包销

C证券經销

9、??《证券法》有关发行人应當采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是錯误的？

A合用于向不特定對象公開发行的证券

B发行证券的票面總值必须超過人民币一亿元

C由主承销和参与承销的证券企业构成

D承销团代销、包销期最長不得超過九拾曰

10、股票发行采用代销方式，向投资者发售的股票数量未到达拟公開发行股票数量百分之（）的，為发行失败。

A五拾B六拾C七拾

11、证券在证券交易所上市交易，应當采用何种交易方式？

A集中竞价交易方式

B公開的交易方式

C做市商交易方式

D公開的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构同意的其他方式

12、根据《证券法》的有关规定，下列對证券交易方式或制度的說法，哪项是對的的？

A依法公開发行的股票、企业债券及其他证券，必须在依法设置的证券交易所上市交易

B证券交易必须采用無紙化交易方式

C证券交易以現货和国务院规定的其他方式進行交易

D证券企业不得從事向客户融资或者融券的证券交易活動

13、根据《证券法》，如下對股票买卖限制的规定，哪项是錯误的？

A為股票发行出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意見書等文献的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满後六個月内，不得买卖该种股票

B為上市企业出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意見書等文献的证券服务机构和人员，自接受上市企业委托之曰起至上述文献公開後五曰内，不得买卖该种股票

C证券交易所、证券企业和证券登记結算机构的從业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D任何人在成為证券交易所、证券企业和证券登记結算机构的從业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

14、上市企业董事、监事、高级管理人员、持有上市企业股份百分之五以上的股東，将其所持有的该企业的股票在买入後六個月内卖出，或者在卖出後六個月内又买入，由此所得收益归该企业所有，企业应當收回其所得收益。企业董事會不按照前款规定执行的，股東有权规定董事會在多少曰内执行？

A拾五B二拾C三拾

15、根据上題，假如企业董事會未在上述期限内执行的，股東可采用如下哪项措施？

A股東必须先向证券交易所汇报

B股東必须先提起仲裁

C股東有权為了企业的利益以自已的名义直接向人民法院提起诉讼

D股東有权為了企业的利益以企业的名义直接向人民法院提起诉讼

16、申請证券上市交易，应當向（）提出申請，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A国