2025年证券业从业人员资格考试大纲.docx

证券业从业人员资格考试大纲（）

中国证券业协会

7月

第一部分证券市场基础知识

目的与规定

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、构成要素、分类；证券市场的产生、发展、构造、运行；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和行业诚信建设等基础知识。

通过本部分的学习，规定纯熟掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、重要法规和职业道德规范；理解证券中介机构的类别并熟悉其特点。

第一章证券市场概述

掌握有价证券的定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、构造及基本功能；熟悉虚拟资本的概念；熟悉商品证券、货币证券、资本证券的含义和构成；理解公募证券与私募证券、上市证券与非上市证券的含义。

掌握证券市场参与者的构成；熟悉机构投资者的种类、证券市场中介的含义；熟悉证券交易所、证券业协会、证券监管机构的重要职责。

熟悉证券市场产生的历史背景和发展阶段；掌握证券市场发展现实状况；理解旧中国的证券市场和建国初期的证券市场；熟悉开放后的证券市场；理解我国证券市场对外开放的进程；掌握我国证券业在加入WTO后五年过渡期对外所作的重要承诺。

第二章股票

掌握股票的定义、性质、特征和分类措施；熟悉一般股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不一样含义与联络；掌握股票的理论价格与市场价格的联络与区别；掌握影响股票价格的重要原因。

掌握一般股票股东的权利和义务；掌握企业利润分派次序，股利分派原则和剩余资产分派次序；熟悉股东参与权、控制权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征；理解发行或投资优先股的意义；理解优先股票的分类及其多种优先股票的含义。

掌握按股份类别划分的多种股份的概念；掌握国家股、国有法人股、社会法人股、社会公众股、外资股的含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

第三章债券

掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的重要原因；熟悉各类债券的概念与特点。

掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握国债的分类;熟悉我国国债的发行概况；理解地方债券的发行主体、分类措施以及现阶段不容许地方政府发债的原因；理解国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债的概念。

掌握金融债券、企业债券和企业债券的定义和分类，熟悉其发行概况；熟悉多种企业债券的含义。

掌握国际债券的定义和特征，掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点，理解我国国际债券的发行概况；理解扬基债券、武士债券等外国债券。

第四章证券投资基金

掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用以及国内外基金的发展概况。

熟悉证券投资基金的分类措施；掌握契约型基金与企业型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；熟悉各类基金的含义。

熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、运作费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产总额、基金负债的构成以及基金资产的估值措施；熟悉基金收益的来源、分派方式与分派原则；掌握基金的投资风险；理解基金的信息披露规定。

掌握基金的投资范围与投资限制。

第五章金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特征；熟悉金融衍生工具的分类，理解金融衍生工具的产生和发展。

掌握金融期货的定义、种类和基本特征；掌握金融期货的功能及重要交易制度；熟悉金融期货的理论价格及影响原因。

掌握金融期权的定义、分类和特征；掌握金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的理论价格及影响原因。

掌握可转换证券的定义、特征和要素；熟悉可转换证券转换价值的含义及计算、投资价值与理论价值的含义；理解可转换证券的市场价格及转换升水、转换贴水。

熟悉存托凭证的定义；理解美国存托凭证的业务机构、种类、发行与交易；理解存托凭证在中国的发展；熟悉认股权证的定义、要素、发行与交易、价值。

第六章证券市场运行

熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含义、设置原则、总体设计、制度安排；熟悉上市企业非流通股转让的安排；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉我国的代办转让系统。

掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，理解其编制环节和措施；掌握我国重要的股票价格指数、债券指数和基金指数；理解重要国