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宁波大学专业硕士学位论文

商事备案法律制度研究

摘要

改革开放以来，我国社会主义市场经济不断完善与发展，全面深化改革商事登记制

度，与商事登记制度息息相关的备案制度也衍生而出。随后，有关商事登记与商事备案

的行政法规，即《中华人民共和国市场主体登记管理登记管理条例》出台并实施。我国

长期以来对市场主体的信息管理采取双轨制，即登记与备案并行。然而理论以及实务中，

对两者的区分以及对商事备案制度的效力、性质、事项划分等规定不明确。商事登记是

行政机关依据市场主体的申请，依法进行确认并进行公示的行为。商事备案是行政机关

对于市场主体报送的备案事项，进行接收以留档备查的行为。本文第一部分对商事备案

制度的基本属性和价值功能进行了归纳整理。首先以商事登记为参考对商事备案的概念、

法律性质及其制度演进予以明确，其次对备案行为与登记行为的程序性异同及其法律效

果差异进行分析，最后对备案价值功能及其实现进行研究；本文第二部分对商事备案的

效力进行评价并研究备案的纠错机制。首先以登记的效力为参照，研究备案的效力，而

后基于商事备案的效力研究其公信力以及其对第三人的对抗力，最后以例举备案行为可

能存在的错误研究其纠错机制并对该错误行为的可诉性进行探讨；本文第三部分对商事

备案的事项选择标准进行探究。首先对登记与备案的法定事项进行罗列，而后剖析备案

的边界，即哪些事项应当作为备案事项，以对交易安全的影响深浅为界定标准，其次对

举足轻重的章程作为备案事项之现状进行研究，按照对交易安全的影响这一标准，章程

作为备案事项的合理性存疑；本文第四部分针对商事备案制度目前存在的问题对备案制

度的完善提出一些建议。首先通过完善立法空白来完善制度，其次通过合理划分登记与

备案事项，最后通过完善登记与备案事项的公示制度，从内到外加强对制度的完善。

本文认为商事备案制度作为商事登记制度的重要补充，既需要与商事登记制度明确

区分，也需要以登记制度为参考进行完善。而章程作为对市场交易有重大影响力的信息

不应当作为备案事项，而应当更改为登记事项更为合理。商事备案本身因为需要公示所

以具备公信力，但笔者认为商事备案设立初衷是将对交易影响较小的事项进行备案而非

登记，以此提高行政效率、便于事后监管，那么备案不公示更具合理性。而商事备案在

行政法领域属于具体行政行为，不在不予受理的具体行政行为之列，也符合予以受理的

兜底条款之述，因此具有可诉性。

I

商事备案法律制度研究

关键词：商事备案，商事登记，行政备案，市场主体登记管理

II

宁波大学专业硕士学位论文

ResearchontheLegalSystemofCommercialFiling

Abstract

Sincethereformandopeningup,Chinassocialistmarketeconomyhasbeencontinuously

improvedanddeveloped,andthereformofthecommercialregistrationsystemhasbeen

comprehensivelydeepened.Therecordkeepingsystemcloselyrelatedtothecommercial

registrationsystemhasalsobeenderived.Subsequently,theadministrativeregulationson

commercialregistrationandcommercialfiling,namely,theRegulationsofthePeoplesRepublicof

ChinaontheAdministrationandRegistrationofMarketEntities,wereintroducedand