连带责任管理办法.docxVIP

连带责任管理办法

一、适用范围与基本原则

本办法适用于公司各部门（含分支机构、全资及控股子公司，下同）及全体员工（含正式员工、试用期员工、借调人员、劳务派遣人员等，下同）。责任主体包括但不限于直接行为人、业务主管人员、部门负责人、分管高管及其他相关管理人员。

基本原则：

1.过错关联原则：连带责任的认定以行为与风险事件的因果关系为前提，无过错或无直接关联的主体不承担连带责任。

2.层级管理原则：按照“谁管理、谁负责；谁审批、谁负责”的层级关系，逐级追溯管理责任。

3.过错相当原则：责任承担与过错程度、风险影响范围、损失大小相匹配，避免责任泛化或过度追责。

4.预防优先原则：通过责任倒查推动前端风险防控，强化日常管理中的预警与纠偏机制。

二、责任认定情形与类型

（一）责任认定触发条件

当发生以下情形之一时，启动连带责任认定程序：

1.因违规操作、失职渎职导致公司经济损失（单次损失≥5万元或年度累计损失≥20万元）、商誉损害（被媒体负面曝光并造成公众信任度下降）或重大风险事件（如监管处罚、客户群体投诉等）；

2.未履行或未正确履行岗位职责，导致制度执行失效、流程管控缺失，且后续引发风险隐患；

3.隐瞒、谎报、拖延报告风险信息，导致风险扩大或错失处置时机；

4.其他经公司认定需追溯责任的情形。

（二）责任类型划分

根据行为性质及关联程度，连带责任分为以下三类：

1.直接责任

由直接实施或参与导致风险事件的行为主体承担，具体包括：

-未遵守公司制度、业务流程或行业规范，擅自变更操作标准（如未按规定审核客户资质、违规签署合同）；

-明知或应知行为存在风险仍继续实施（如伪造数据、越权审批）；

-对职责范围内的异常情况未及时报告或处理（如发现业务漏洞未上报，导致损失扩大）；

-与外部主体恶意串通，损害公司利益（如与供应商合谋虚增采购成本）。

2.管理责任

由直接上级或职能管理部门负责人承担，具体包括：

-未建立或完善本业务领域的管理制度、操作流程，导致风险防控无章可循；

-未有效监督下属履职情况（如未定期检查业务台账、未对关键环节进行抽查），未能及时发现并纠正违规行为；

-对下属反映的风险隐患未采取整改措施（如收到员工关于系统漏洞的报告后未推动修复）；

-对跨部门协作事项推诿扯皮，导致风险处置延误（如风控部门要求业务部门补充客户资料，业务部门未按期提供）。

3.领导责任

由分管高管或公司主要负责人承担，具体包括：

-决策失误（如未充分论证即批准高风险项目）；

-未督导分管部门建立有效的风险防控体系（如未要求业务部门定期开展合规培训）；

-对重大风险事件处置不力（如未协调资源推动危机公关，导致商誉持续受损）；

-纵容或默许下属违规行为（如对长期存在的“打擦边球”业务模式未予制止）。

三、责任划分标准与处理措施

（一）责任等级划分

根据过错程度与影响后果，责任等级分为四级：

|责任等级|过错程度定义|影响后果标准|

|-|--|--|

|重大责任|主观故意或重大过失（如明知违规仍操作、多次提醒后拒不整改）|单次经济损失≥50万元，或引发监管处罚（罚款≥20万元），或造成全国性负面舆情|

|较大责任|一般过失（如未严格履行审核程序、未及时响应风险预警）|单次经济损失10万-50万元，或引发区域性负面舆情，或导致客户群体投诉（涉及客户≥50人）|

|一般责任|轻微过失（如文件归档不及时、流程节点延迟超24小时）|单次经济损失5万-10万元，或引发内部投诉（涉及员工≥10人），或影响单个项目进度（延迟≥7日）|

|轻微责任|疏忽大意（如数据录入错误但未造成实际损失、未按时参加合规培训）|无直接经济损失，但存在风险隐患（如未及时更新系统权限）|

（二）处理措施

根据责任等级，采取以下处理措施（可合并适用）：

1.重大责任：

-经济处罚：扣减当年度绩效工资的50%-100%，取消年终奖；

-职务调整：降职（级）或调岗至非关键岗位；

-纪律处分：警告、记过、解除劳动合同（情节严重的）；

-其他：纳入公司“黑名单”，3年内不得晋升或参与评优。

2.较大责任：

-经济处罚：扣减当年度绩效工资的30%-50%，扣减季度奖金；

-职务调整：暂停分管业务权限1-3个月；

-纪律处分：通报批评、书面警告；

-其他：强制参加合规培训并考核，考核不通过者延长处理期。

3.一般责任：

-经济处罚：扣减当月绩效工资