证券营业部绩效考核实施细则.docxVIP

证券营业部绩效考核实施细则

一、总则

为充分调动证券营业部员工的工作积极性和主动性，科学、客观、公正地评价员工的工作绩效，提升营业部整体业务水平和经营管理能力，根据公司相关规定，结合证券营业部实际情况，特制定本绩效考核实施细则。

二、考核原则

1.公平公正原则：考核标准明确、过程透明，对所有员工一视同仁，确保考核结果能真实反映员工的工作表现和业绩。

2.量化考核原则：尽可能将各项考核指标量化，减少主观因素的影响，使考核结果更具可比性和说服力。

3.注重实绩原则：以员工的工作业绩和实际贡献为主要考核依据，同时兼顾工作态度、工作能力等方面。

4.激励与约束相结合原则：通过绩效考核，对表现优秀的员工给予奖励，对表现不佳的员工进行督促和改进，实现激励与约束的有机统一。

三、考核对象

证券营业部全体员工，包括但不限于营销人员、客服人员、投资顾问、后台支持人员等。

四、考核周期

绩效考核分为月度考核、季度考核和年度考核。月度考核主要关注员工当月的工作表现和业绩完成情况；季度考核是对本季度内各月考核结果的综合评估；年度考核则是对全年工作的全面评价。

五、考核内容及权重

（一）营销人员

1.业绩指标（70%）

新增客户数量：指在考核期内成功开发的新客户数量。根据营业部的市场定位和业务目标，设定不同层级的新增客户数量目标，按照实际完成情况进行打分。例如，目标为新增20个客户，实际新增15个，完成率为75%，该项指标得分即为75分（满分100分）。

客户资产规模：考核期内新增客户的资产总和以及存量客户资产的增长情况。以客户资产达到一定金额为目标值，根据实际完成比例计算得分。如目标客户资产规模为5000万元，实际达到4000万元，完成率80%，该项得80分。

产品销售业绩：包括基金、理财产品等的销售金额。按照不同产品的销售任务和销售难度设定权重，计算销售业绩得分。例如，基金销售任务200万元，实际销售150万元，理财产品销售任务300万元，实际销售200万元，分别计算完成率后加权得出产品销售业绩得分。

2.工作态度（15%）

考勤情况：根据员工的出勤记录，对迟到、早退、旷工等情况进行扣分。全勤得满分，每迟到或早退一次扣一定分数，旷工一天扣较多分数。

工作主动性：考察员工在开发客户、拓展业务等方面的主动程度。由上级领导根据日常观察进行评价，分为优秀、良好、一般、较差四个等级，分别对应不同的分数区间。

团队协作：评估员工与同事之间的合作默契和协作效果。通过同事互评和上级评价相结合的方式，对员工的团队协作能力进行打分。

3.专业能力（15%）

业务知识水平：通过定期的业务知识考试，检验员工对证券市场、金融产品、业务流程等方面的掌握程度。考试成绩作为该项指标的得分依据。

客户服务能力：根据客户的投诉率、满意度调查等情况，评价员工为客户提供服务的质量和效率。客户投诉一次扣一定分数，客户满意度高则给予相应加分。

（二）客服人员

1.服务指标（60%）

客户投诉处理率：指在规定时间内成功处理客户投诉的比例。以100%处理为目标，每降低一定比例扣相应分数。例如，目标处理率为100%，实际处理率为90%，则该项指标扣10分。

客户满意度：通过问卷调查、电话回访等方式收集客户对客服人员服务的满意度评价。设定满意度目标值，根据实际满意度得分。如目标满意度为90%，实际满意度为85%，则该项得85分。

客户咨询响应时间：考核客服人员对客户咨询的平均响应时间。以规定的响应时间为标准，每超出一定时长扣一定分数。

2.工作质量（20%）

业务办理准确率：统计客服人员在办理客户业务过程中的差错率。差错率越低得分越高，如差错率为0得满分，每出现一次差错扣一定分数。

客户信息管理：检查客服人员对客户信息的录入、更新和保密情况。信息完整、准确且无泄露情况得满分，存在信息错误或泄露风险则相应扣分。

3.工作态度（20%）

工作责任心：由上级领导根据客服人员在处理客户问题时的认真负责程度进行评价，分为不同等级并对应相应分数。

学习进取精神：考察客服人员参加业务培训、学习新知识的积极性和主动性。参加培训次数多、学习成果显著的员工给予较高分数。

（三）投资顾问

1.投资建议绩效（60%）

投资组合收益率：计算投资顾问为客户提供的投资组合在考核期内的实际收益率，并与市场基准收益率进行比较。超过市场基准收益率一定比例得高分，低于则相应扣分。

投资建议准确率：统计投资顾问给出的投资建议中，达到预期收益目标的比例。准确率越高得分