2025国考宁夏证监局申论贯彻执行高频考点及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考宁夏证监局申论贯彻执行高频考点及答案

一、公文写作（3题，每题20分）

1.题目

宁夏证监局发现某上市公司存在信息披露不及时、财务造假等问题，要求该公司限期整改。现需草拟一份正式的监管函，要求该公司在10日内提交整改方案，并抄送其控股股东及交易所。请根据要求完成监管函的撰写。

答案

宁夏证监局监管函

[公司名称]：

近期，我局在日常监管中发现贵公司存在信息披露不及时、财务数据造假等违法违规行为，严重违反了《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规。为维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，现责令贵公司立即整改，并要求在10日内提交整改方案。具体事项如下：

一、立即停止所有违法违规行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时。

二、成立专项整改小组，由公司主要负责人牵头，全面排查财务数据及信息披露环节存在的问题。

三、于2025年X月X日前提交书面整改方案，包括问题清单、整改措施、责任分工及时间表。

四、抄送贵公司控股股东及所在交易所。

逾期未按要求整改的，我局将依法采取进一步监管措施，包括但不限于责令公开道歉、罚款、市场禁入等。请贵公司高度重视，切实履行主体责任。

特此函告。

宁夏证监局（盖章）

2025年X月X日

解析

本题考查公文写作能力，需符合监管函的格式与内容要求，突出权威性、规范性和可操作性。答案涵盖监管函的基本要素，包括事由、要求、时限及抄送对象，语言严谨，符合监管机构公文风格。

2.题目

宁夏证监局计划开展“防范非法证券活动”专项宣传月活动，需撰写一份活动通知，要求各证券经营机构、基金公司及投资者积极参与。请根据要求完成通知的撰写。

答案

宁夏证监局关于开展“防范非法证券活动”专项宣传月活动的通知

各证券经营机构、基金公司及投资者：

为提高公众防范非法证券活动意识，维护证券市场稳定，我局决定于2025年X月至X月开展“防范非法证券活动”专项宣传月活动。现将有关事项通知如下：

一、活动主题：“远离非法证券，守护您的财富安全”

二、活动时间：2025年X月1日至X月30日

三、活动内容：

1.开展线上宣传，通过官网、微信公众号等平台发布非法证券活动典型案例及防范指南；

2.组织线下讲座，邀请专家讲解非法证券活动的识别方法及法律后果；

3.设立咨询热线，解答投资者疑问，提供投诉举报渠道。

四、参与要求：各机构应结合自身业务特点，制定宣传方案，并于X月X日前报送我局备案。

请各单位高度重视，积极参与，共同营造健康有序的证券市场环境。

宁夏证监局（盖章）

2025年X月X日

解析

本题考查通知的撰写能力，需明确活动主题、时间、内容及参与要求。答案结构清晰，内容具体，符合专项宣传活动的实际需求，语言简洁有力。

3.题目

宁夏证监局接到举报，某私募基金公司涉嫌挪用客户资金。要求该机构立即停业整顿，并撰写一份行政处罚告知书，告知其可能面临的法律责任。请根据要求完成告知书的撰写。

答案

宁夏证监局行政处罚告知书

[公司名称]：

经查，贵公司存在挪用客户资金等违法违规行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。为保障当事人合法权益，现将拟作出的行政处罚决定告知如下：

一、责令贵公司立即停业整顿，暂停私募基金业务；

二、对贵公司及相关责任人处以罚款；

三、要求贵公司退还挪用资金，并赔偿投资者损失。

贵公司可在收到本告知书后10日内提出陈述、申辩意见。逾期未提出的，视为放弃权利。

宁夏证监局（盖章）

2025年X月X日

解析

本题考查行政处罚告知书的撰写能力，需明确违法行为、处罚措施及救济途径。答案语言正式，符合行政处罚程序要求，突出法律威慑力。

二、报告撰写（2题，每题25分）

4.题目

宁夏证监局近期对辖区内5家证券公司风险防控能力进行评估，发现部分公司存在内控不严、合规意识薄弱等问题。现需撰写一份风险评估报告，分析问题原因并提出改进建议。

答案

宁夏辖区证券公司风险防控能力评估报告

一、评估背景

为加强证券公司风险防控，我局于2025年X月至X月对辖区内5家证券公司进行评估，重点考察其内控体系建设、合规管理及风险处置能力。

二、评估发现

1.内控体系不完善：部分公司内部控制流程缺失，风险识别与预警机制失效；

2.合规意识薄弱：员工培训不足，对监管政策理解不到位；

3.风险处置能力不足：应急预案缺失，面对突发事件反应迟缓。

三、原因分析

1.公司片面追求业绩，忽视合规管理；

2.监管处罚力度不足，未能形成有效震慑；

3.行业竞争激烈，部分公司为抢占市场放松风险控制。

四、改进建议

1.强化内控体系建设：完善风险识别、评估及处置流程，引入科技手段提升防控效率；

2.加强合规培训：定期开展合规培训，提高员工法律意识；

3.加大监管处罚力