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2025国考宁波证监法律专业科目易错点

一、单选题（共5题，每题2分）

1.题干：根据《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，并向中国证监会报送有关信息。以下哪项不属于证券公司进行客户信用风险评估的主要内容？（A）

A.客户的年龄和职业

B.客户的财务状况和投资经验

C.客户的信用记录和还款能力

D.客户的证券投资品种和风险偏好

答案：A

解析：《证券法》第八十一条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当对客户的信用风险进行评估，主要内容包括客户的财务状况、投资经验、信用记录、还款能力等。客户的年龄和职业与信用风险评估无关，故A项错误。

2.题干：宁波市某上市公司因涉嫌信息披露违法被中国证监会立案调查，根据《证券法》规定，以下哪项措施不属于中国证监会可采取的监管措施？（B）

A.责令公司限期改正

B.直接接管公司经营管理

C.暂停公司部分业务

D.对公司负责人处以罚款

答案：B

解析：《证券法》第一百八十三条规定，中国证监会可采取的监管措施包括责令改正、暂停业务、罚款等，但不得直接接管公司经营管理。故B项错误。

3.题干：某证券公司在宁波市经营证券业务，根据《证券公司监督管理条例》规定，以下哪项行为不属于其合规经营范围？（C）

A.提供证券经纪服务

B.开设证券自营账户

C.经营保险业务

D.提供资产管理服务

答案：C

解析：《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司可从事证券经纪、自营、资产管理等业务，但不得经营保险业务。故C项错误。

4.题干：根据《上市公司信息披露管理办法》，以下哪项信息披露内容不属于临时报告的范畴？（A）

A.公司年度财务报告

B.公司重大资产重组

C.公司重大诉讼

D.公司关联交易

答案：A

解析：《上市公司信息披露管理办法》第二十二条规定，临时报告应披露公司重大事件，包括重大资产重组、重大诉讼、关联交易等，但年度财务报告属于定期报告，不属于临时报告范畴。故A项错误。

5.题干：宁波市某基金管理人拟发行一只QDII基金，根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理办法》，以下哪项条件不属于其发行资格要求？（D）

A.具有相应的投资经验

B.具有完善的内部控制制度

C.具有合格的高级管理人员

D.具有较高的盈利水平

答案：D

解析：《合格境内机构投资者境外证券投资管理办法》第六条规定，QDII基金发行资格要求包括投资经验、内部控制制度、高级管理人员资格等，但未要求较高的盈利水平。故D项错误。

二、多选题（共5题，每题3分）

1.题干：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事自营业务时，以下哪些行为属于禁止行为？（ABCD）

A.违规使用客户资金

B.违规交易证券

C.泄露内幕信息

D.与他人操纵证券价格

答案：ABCD

解析：《证券公司监督管理条例》第七十一条规定，证券公司自营业务禁止行为包括违规使用客户资金、违规交易、泄露内幕信息、操纵证券价格等。故ABCD均正确。

2.题干：宁波市某上市公司因涉嫌内幕交易被中国证监会调查，根据《证券法》规定，以下哪些情形可能构成内幕交易？（ABC）

A.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖该证券

B.明知他人持有内幕信息仍向其提供该信息

C.通过窃取手段获取内幕信息并利用其进行交易

D.非法获取内幕信息但未进行交易

答案：ABC

解析：《证券法》第八十五条规定，内幕交易包括知情人员利用内幕信息交易、泄露内幕信息、非法获取内幕信息并交易等情形。故ABC均正确，D项未进行交易不构成内幕交易。

3.题干：根据《上市公司信息披露管理办法》，以下哪些信息披露内容属于重大事件？（ABCD）

A.公司合并、分立

B.公司发生重大亏损

C.公司主要股东发生重大变化

D.公司涉嫌重大违法被调查

答案：ABCD

解析：《上市公司信息披露管理办法》第十七条规定，重大事件包括公司合并、分立、重大亏损、主要股东变化、涉嫌重大违法被调查等情形。故ABCD均正确。

4.题干：宁波市某证券公司拟设立资产管理计划，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，以下哪些要求属于其设立条件？（BCD）

A.具有10年以上资产管理经验

B.具有完善的内部控制制度

C.具有合格的高级管理人员

D.具有符合规定的资本金

答案：BCD

解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条规定，设立资产管理计划需具备内部控制制度、合格的高级管理人员、符合规定的资本金等条件，但未要求10年以上资产管理经验。故BCD均正确。

5.题干：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事融资融券业务时，以下哪些