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2025国考四川证监局申论公文写作高频考点及答案

一、通知（共3题，每题15分）

题目1：

四川省证监局计划于2025年6月联合四川省金融学会举办“防范金融风险与投资者权益保护”专题培训会。请草拟一篇会议通知，内容需包含会议时间、地点、参会人员、主要议程及注意事项，格式规范，语言简洁。

答案1：

关于举办“防范金融风险与投资者权益保护”专题培训会的通知

各相关金融机构、证券公司、基金管理人：

为深入贯彻落实《证券法》《期货交易管理条例》等法律法规，进一步加强金融风险防范和投资者权益保护工作，四川省证监局拟联合四川省金融学会举办“防范金融风险与投资者权益保护”专题培训会。现将有关事项通知如下：

一、会议时间

2025年6月15日（星期一），9:00—17:00。

二、会议地点

四川省成都市世纪城国际会议中心（地址：成都市武侯区天府大道中段1号）。

三、参会人员

（一）各证券公司、基金管理人风险管理部门负责人；

（二）省级金融机构合规部门工作人员；

（三）四川省金融学会会员单位代表。

四、会议议程

（一）9:00—9:30签到；

（二）9:30—10:00开幕式及领导致辞；

（三）10:00—11:30主题演讲：《当前金融风险形势与监管政策解读》（主讲人：XX教授，四川大学金融学专家）；

（四）11:30—12:00互动交流；

（五）12:00—13:30午餐及休息；

（六）13:30—15:00案例分析：《投资者维权典型案例及防范措施》（主讲人：XX法官，四川省高级人民法院）；

（七）15:00—16:30分组讨论：金融机构如何落实投资者保护责任；

（八）16:30—17:00总结发言及会议结束。

五、注意事项

（一）请参会人员提前15分钟到达会场签到；

（二）会议期间请将手机调至静音或关闭状态；

（三）培训结束后将颁发结业证书，请提前准备好个人身份证件；

（四）如需住宿，请提前联系会务组预订酒店。

六、联系方式

联系人：张XX，联系电话：028-XXXXXXX，电子邮箱：XXXX@XXXX.com。

特此通知。

四川省证监局

2025年X月X日

题目2：

为加强辖区证券公司内部控制体系建设，四川省证监局决定开展“证券公司内部控制专项检查”。请草拟一份检查通知，明确检查范围、时间、方式及被检查单位配合要求，格式规范，语言严谨。

答案2：

关于开展证券公司内部控制专项检查的通知

各证券公司：

为全面贯彻落实《证券公司内部控制指引》，切实防范和化解金融风险，提升辖区证券公司风险管理水平，四川省证监局决定于2025年7月1日至9月30日开展证券公司内部控制专项检查。现将有关事项通知如下：

一、检查范围

本次检查重点围绕以下方面展开：

（一）公司治理结构是否健全；

（二）风险管理机制是否完善；

（三）业务流程是否合规；

（四）信息披露是否及时准确；

（五）投资者保护措施是否落实到位。

二、检查时间

2025年7月1日至9月30日，具体检查时间及方式由检查组另行通知。

三、检查方式

（一）现场检查：检查组将随机抽取辖区证券公司开展现场核查；

（二）非现场检查：通过调阅公司内部文件、系统数据等方式进行；

（三）问卷调查：对部分员工进行访谈，了解公司内部控制执行情况。

四、被检查单位配合要求

（一）请各证券公司积极配合检查组工作，提供真实、完整的检查材料；

（二）指定专人负责联络协调，确保检查组顺利开展工作；

（三）对检查中发现的问题及时整改，并形成书面报告报送证监局。

五、其他事项

（一）检查结果将作为公司分类监管的重要依据；

（二）对检查中发现的问题，将依法依规严肃处理；

（三）如有疑问，请联系检查组办公室。

特此通知。

四川省证监局

2025年X月X日

题目3：

四川省证监局计划向辖区证券公司发布《关于加强从业人员行为管理的指导意见》。请草拟一份文件发布通知，明确指导意见的主要内容、发布时间及执行要求，格式规范，语言正式。

答案3：

关于发布《关于加强从业人员行为管理的指导意见》的通知

各证券公司：

为规范从业人员行为，防范道德风险，提升辖区证券公司合规经营水平，四川省证监局研究制定了《关于加强从业人员行为管理的指导意见》，现印发给你们，请认真遵照执行。

一、指导意见主要内容

（一）明确从业人员行为规范，包括禁止性条款、职业操守要求等；

（二）强化公司内部管理，建立健全从业人员行为监督机制；

（三）加强从业人员培训，提高合规意识和风险防范能力；

（四）完善违规行为处理流程，加大对违规行为的惩处力度。

二、发布时间

本指导意见自2025年8月1日起施行。

三、执行要求

（一）各证券公司应将指导意见纳入公司内部培训教材，确保全体从业人员知晓；

（二）制定具体落实方案，明确责任部