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2025国考上海证监局申论贯彻执行高频考点及答案

一、公文写作类（共3题，每题20分）

1.题目（20分）

上海证监局发现部分上市公司在信息披露中存在“重业务轻合规”现象，部分中介机构履职不到位。请以上海证监局名义草拟一份关于加强上市公司信息披露和中介机构监管工作的通知，要求内容涵盖问题导向、监管要求、责任分工和后续检查计划，字数不少于600字。

答案（20分）

关于进一步加强上市公司信息披露和中介机构监管工作的通知

各有关上市公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所：

近年来，上海证监局在日常监管中发现，部分上市公司在信息披露工作中存在“重业务轻合规”现象，主要表现为：一是信息披露不及时、不准确，如业绩预告延迟披露、关联交易披露不完整；二是信息披露质量不高，如财务数据与实际经营情况存在偏差，误导投资者决策；三是中介机构履职不到位，审计报告“带病出具”、律师尽职调查流于形式。为切实防范风险，维护市场秩序，现就加强相关工作通知如下：

（一）聚焦问题导向，强化主体责任

1.上市公司需严格落实信息披露主体责任，建立健全内控机制，确保财务数据真实、业务信息完整。对存在虚假披露的，将依法从严处罚并纳入诚信档案。

2.中介机构需提升专业能力，严格审核上市公司材料，对“带病报告”零容忍，确保执业质量。

（二）明确监管要求，细化责任分工

证监局将开展专项检查，重点核查以下内容：

-上市公司2024年年度报告披露情况；

-中介机构执业质量控制制度落实情况；

-关联交易、非经营性资金占用等高风险领域。

（三）完善后续检查，强化威慑力

对检查中发现的问题，将约谈相关责任主体，情节严重的依法采取市场禁入措施。同时，建立“黑名单”制度，定期向社会公示违规主体名单。

请各单位高度重视，于2025年6月30日前提交自查报告。本通知自发布之日起施行。

上海证监局

2025年X月X日

2.题目（20分）

上海证监局计划开展一场面向辖区中小企业的“证券期货基础知识”培训，请拟写一份培训方案，包括培训目标、内容安排、参与对象及形式，字数不少于500字。

答案（20分）

上海证监局关于开展“证券期货基础知识”培训的方案

一、培训目标

为提升辖区中小企业对证券期货市场的认知，增强风险防范意识，特组织本次培训。通过系统性讲解，帮助企业掌握合规投资、融资的基本知识，避免因信息不对称导致的法律风险。

二、内容安排

1.法律法规解读：《证券法》《公司法》核心条款解析；

2.市场基础知识：股票、债券、基金等投资工具特点；

3.风险防范措施：避免非法集资、内幕交易等常见陷阱；

4.案例剖析：近年典型违规案例警示。

三、参与对象

辖区中小企业财务负责人、业务骨干，每家企业限报2人。

四、培训形式

-线上线下结合，采用专题讲座+互动答疑模式；

-时间：2025年7月15日（周四）下午14:00-17:00；

-地点：上海证监局会议室（需提前报名）。

五、后续安排

培训结束后将组织考核，合格者颁发结业证书。企业可通过扫描下方二维码报名，截止日期为2025年7月10日。

联系方式：张女士，电话138XXXXXXX。

上海证监局

2025年X月X日

3.题目（20分）

上海证监局收到群众举报，某私募基金涉嫌违规募集资金。请拟写一份关于开展专项核查的函，致辖区公安机关和地方金融监管局，要求明确协作内容，字数不少于400字。

答案（20分）

关于核查某私募基金涉嫌违规募资问题的函

上海市公安局、上海市地方金融监督管理局：

近期，我局接到群众举报，反映某私募基金存在违规募集资金行为，可能涉及非法集资。为维护市场稳定，保护投资者权益，现需联合开展专项核查。

一、核查内容

1.该基金是否获得合规备案；

2.募集资金用途是否真实合法；

3.是否存在夸大宣传、承诺高收益等违规情形。

二、协作要求

1.公安机关需协助核查资金流向，排查潜在风险；

2.金融监管局需提供该基金备案信息，并配合后续处罚。

三、时间安排

请双方于2025年8月15日前反馈核查结果，我局将根据情况依法处理。

如需进一步沟通，请联系我局刘处长，电话139XXXXXXX。

上海证监局

2025年X月X日

二、宣传材料类（共2题，每题25分）

1.题目（25分）

上海证监局计划在辖区银行网点张贴风险提示海报，内容需涵盖防范“伪基站”诈骗、非法证券活动等要点，要求简洁明了，字数控制在200字以内。

答案（25分）

风险提示：远离非法证券活动

近期，有不法分子冒充“证券公司”发送投资链接，诱导转账。请注意：

1.所有证券业务必须通过官方渠道办理；

2.对“高收益”“保收益”宣传保持警惕；

3.如遇诈骗，立即报警（110）。

上海证监局提醒您：投资需