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2025年秋季证券从业资格考试金融基础知识押题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场按发行阶段分类，不包括以下哪一市场？

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.回购市场

2.下列哪种机构属于中央银行？

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券投资基金业协会

D.国家开发银行

3.期限在一年以内（含一年）的债务工具交易市场被称为？

A.资本市场

B.货币市场

C.外汇市场

D.衍生品市场

4.下列关于股票的表述，错误的是？

A.股票是股份有限公司发行的权益凭证

B.股东拥有公司剩余索取权

C.股票投资的主要风险是信用风险

D.普通股股东通常享有表决权

5.证券承销商帮助证券发行人向投资者发售证券的行为，被称为？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销

D.证券托管

6.上市公司通过指定媒体定期公布财务状况和经营情况等信息，这种制度称为？

A.证券内幕交易制度

B.证券信息披露制度

C.证券信用评级制度

D.证券投资者教育制度

7.在证券交易中，买方和卖方在交易前约定，在未来某一确定时间按预先确定的价格买卖一定数量某种金融工具的合约，称为？

A.期货合约

B.期权合约

C.互换合约

D.资产支持证券

8.证券公司接受投资者委托，代理其在证券交易所买卖证券的业务，称为？

A.证券承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.证券投资咨询业务

9.某投资者购买了一只基金，基金合同约定，投资者在持有基金不满两年时赎回，将承担一定的赎回费。这体现了金融工具的哪一特征？

A.流动性

B.风险性

C.收益性

D.风险约束

10.金融市场的基本功能不包括？

A.资源配置功能

B.交易功能

C.风险管理功能

D.资本积累功能

11.下列哪个机构主要负责监管证券期货市场？

A.中国银行保险监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

12.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，这种责任形式称为？

A.无限责任

B.连带责任

C.有限责任

D.混合责任

13.下列关于债券的表述，正确的是？

A.债券是所有权凭证

B.债券持有人是公司所有者

C.债券发行人需按期支付利息并偿还本金

D.债券投资的主要风险是经营风险

14.证券发行注册制下，证券发行人是否发行证券，主要由？

A.证券监管机构决定

B.证券承销商决定

C.市场投资者决定

D.证券发行人自身决定

15.金融机构在经营过程中，因市场波动导致资产价值下降而面临的风险，称为？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律风险

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.金融市场按功能分类，主要包括？

A.发行市场

B.流通市场

C.资本市场

D.投资市场

E.分配市场

2.下列哪些属于金融机构？

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.基金管理公司

E.证券交易所

3.股票投资可能面临的风险包括？

A.市场风险

B.信用风险

C.经营风险

D.流动性风险

E.政策风险

4.证券交易的基本原则包括？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

E.诚实守信原则

5.证券登记结算公司提供的服务包括？

A.证券账户管理

B.证券托管

C.证券交易结算

D.证券发行登记

E.证券信息发布

6.公司治理结构的基本要素通常包括？

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层

E.公司内部审计部门

7.货币市场工具的特点