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企业信息安全管理与保障预案

1总则

1.1预案目的

为规范企业信息安全管理，防范信息安全风险，保障业务系统稳定运行和数据资产安全，降低信息安全事件造成的损失，依据国家相关法律法规及行业标准，制定本预案。

1.2适用范围

本预案适用于企业总部及所属各部门、分支机构、子公司（以下统称“各单位”）的信息安全管理工作，涵盖信息系统建设、运行、维护及数据全生命周期管理活动。

1.3工作原则

预防为主，防治结合：以风险防控为核心，通过技术防护与管理手段结合，降低信息安全事件发生概率；同时建立应急响应机制，保证事件发生时快速处置。

全员参与，责任到人：明确各级人员信息安全职责，将信息安全纳入全员绩效考核，形成“横向到边、纵向到底”的责任体系。

动态调整，持续改进：定期评估信息安全风险及预案有效性，根据业务发展、技术演进和外部威胁变化，及时更新预案内容及防护措施。

合规优先，风险可控：严格遵守《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，保证信息安全管理工作合法合规，将风险控制在可接受范围内。

2组织架构与职责

2.1信息安全领导小组

组成：由企业总经理任组长，分管技术、行政、业务的副总经理任副组长，各部门负责人、IT部负责人、法务部负责人为成员。

职责：

审定企业信息安全战略、管理制度及应急预案；

统筹协调跨部门信息安全资源，解决重大信息安全问题；

批准信息安全事件应急处置方案及重大风险处置措施；

监督各单位信息安全工作落实情况。

2.2信息安全工作小组

组成：由IT部负责人任组长，网络管理员、系统管理员、数据库管理员、安全管理员及各部门信息安全联络员为成员。

职责：

制定信息安全技术标准、操作规范及应急预案实施细则；

负责信息安全技术防护体系的部署、运维与优化；

开展日常安全监测、漏洞扫描及风险评估；

组织信息安全事件的技术处置与溯源分析；

定期向信息安全领导小组汇报信息安全工作情况。

2.3部门职责

IT部：负责信息系统基础设施（服务器、网络设备、安全设备等）的安全运维，落实技术防护措施，开展安全事件技术响应。

业务部门：负责本部门业务系统及数据的安全管理，执行数据分类分级要求，规范员工操作行为，及时报告安全异常。

人力资源部：负责员工信息安全背景审查、入职安全培训、离职权限回收及信息安全绩效考核。

法务部：负责信息安全合规性审查，制定数据安全及隐私保护相关条款，协助处理信息安全法律纠纷。

行政部：负责办公环境物理安全（如机房门禁、监控设备）、办公终端安全及信息安全物资采购。

3风险识别与评估

3.1资产识别与分类分级

3.1.1资产识别范围

信息资产：业务数据（客户信息、财务数据、等）、系统文档（设计方案、操作手册等）、知识产权（专利、软件著作权等）。

技术资产：服务器（物理服务器、虚拟机）、网络设备（路由器、交换机、防火墙）、安全设备（IDS/IPS、WAF、防毒墙）、终端设备（电脑、移动设备）。

物理资产：机房、办公场所、存储介质（U盘、硬盘、磁带）。

3.1.2资产分类分级

根据资产重要性及敏感程度，分为四级：

一级（核心资产）：直接影响企业生存的关键业务系统（如核心交易系统）及核心数据（如客户敏感信息、财务核心数据）。

二级（重要资产）：支撑日常运营的重要业务系统（如OA系统、ERP系统）及重要数据（如业务合同、员工信息）。

三级（一般资产）：辅助性业务系统（如内部论坛、邮件系统）及一般数据（如公开宣传资料、内部通知）。

四级（普通资产）：不涉及敏感信息的办公设备及文档（如普通办公电脑、非涉密文件）。

3.2威胁识别

3.2.1外部威胁

恶意攻击：黑客入侵（SQL注入、跨站脚本等）、勒索病毒（如WannaCry）、DDoS攻击、APT攻击（高级持续性威胁）。

社会工程学：钓鱼邮件/短信（伪装成领导、客服诱导恶意）、电话诈骗（冒充IT人员索要账号密码）。

供应链风险：第三方软件漏洞、硬件设备后门、云服务商安全事件。

3.2.2内部威胁

误操作：误删除重要数据、错误配置系统参数、违规连接外部网络。

违规行为：非授权访问敏感数据、拷贝机密文件外发、滥用管理员权限。

恶意行为：员工离职前窃取商业机密、内部人员故意破坏系统或数据。

3.3脆弱性识别

3.3.1技术脆弱性

系统漏洞：操作系统、数据库、中间件未及时安装补丁（如Log4j漏洞、Struts2漏洞）。

配置缺陷：服务器使用默认密码、防火墙策略过于宽松、数据库未开启审计功能。

架构风险：核心业务系统未做冗余设计、网络边界未做隔离、数据未加密传输。

3.3.2管理脆弱性

制度缺失：未制定数据分类分级管理办法、员工安全行为规范不明确。

培训不足：新员工未接受信息安全培训、老员工对新型攻击手段认知不足。

流程漏洞：账号权限管理混乱（一人多