2025国考常州市证券监管岗位申论预测卷及答案.docxVIP

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2025国考常州市证券监管岗位申论预测卷及答案

注意事项：

1.本试卷共5题，总分为100分。

2.作答时限为150分钟。

3.请在答题卡上填写答题序号，在答题纸上作答。

第一题（材料分析题，25分）

材料：

2023年，常州市证券市场发展迅速，证券公司数量同比增长15%，证券交易额突破5000亿元。然而，随着市场规模的扩大，证券监管工作也面临新的挑战。常州市地方金融监督管理局在2023年开展了一系列证券监管工作，取得了一定成效，但也存在一些问题。

材料一：常州市地方金融监督管理局2023年证券监管工作总结

2023年，我局紧紧围绕市委、市政府的决策部署，认真履行证券监管职责，重点开展了以下工作：

1.加强证券公司监管。对全市证券公司进行全面排查，重点检查其合规经营、风险控制等方面的情况。对发现的问题，及时督促整改。

2.规范证券市场秩序。开展证券市场乱象整治行动，严厉打击非法证券活动，维护市场秩序。

3.提升投资者保护水平。加强投资者教育，开展投资者保护宣传活动，提高投资者风险防范意识。

4.推动证券市场创新发展。支持证券公司开展创新业务，推动证券市场高质量发展。

材料二：常州市某证券公司2023年合规检查发现问题清单

1.内部控制制度不完善，部分业务流程存在漏洞。

2.风险评估不到位，对部分高风险业务缺乏有效控制措施。

3.投资者适当性管理不严格，存在向不符合条件的投资者销售产品的情况。

4.信息披露不及时、不准确，存在信息不对称的问题。

材料三：常州市投资者投诉案例分析

2023年，常州市地方金融监督管理局共接到投资者投诉案件120起，主要涉及以下方面：

1.证券公司违规销售产品。

2.证券公司信息披露不透明。

3.证券公司未履行投资者适当性管理义务。

材料四：常州市证券行业发展趋势调研报告

随着我国金融市场的不断开放和发展，常州市证券行业将迎来新的发展机遇。未来，证券公司将更加注重创新发展和风险管理，证券市场将更加规范和透明，投资者保护将得到进一步加强。

问题：

1.根据上述材料，概括常州市地方金融监督管理局2023年证券监管工作取得的主要成效。（10分）

2.分析常州市证券监管工作中存在的问题和不足。（15分）

第二题（公文写作题，20分）

背景：

为加强常州市证券公司风险防控能力，常州市地方金融监督管理局计划开展证券公司风险防控能力评估工作。请你以常州市地方金融监督管理局的名义，草拟一份关于开展证券公司风险防控能力评估工作的通知。

要求：

1.通知内容要全面、具体，符合公文写作规范。

2.通知中要明确评估工作的目的、范围、时间安排、评估内容、评估方法等。

3.通知字数不超过500字。

第三题（论述题，25分）

题目：

近年来，我国证券市场发展迅速，但也面临着一些挑战。作为证券监管人员，如何提升证券监管能力，推动证券市场健康发展？请结合实际，谈谈你的看法。

要求：

1.观点明确，论据充分，条理清晰。

2.字数在800-1000字之间。

第四题（应用文写作题，15分）

背景：

某投资者向常州市地方金融监督管理局投诉某证券公司违规销售产品，要求赔偿损失。请你以常州市地方金融监督管理局工作人员的身份，草拟一份回复投资者的函。

要求：

1.函件内容要礼貌、诚恳，符合公文写作规范。

2.函件中要说明调查情况、处理意见，并告知投资者后续办理流程。

3.函件字数不超过400字。

第五题（案例分析题，15分）

案例：

2023年，某证券公司员工张某利用职务便利，泄露客户信息，并将其用于个人投资。该行为被公司发现后，公司对张某进行了严肃处理，并积极配合监管机构进行调查。最终，张某被依法追究刑事责任。

问题：

请分析该案例中暴露出的问题，并提出相应的监管建议。（15分）

答案及解析

第一题（材料分析题，25分）

1.常州市地方金融监督管理局2023年证券监管工作取得的主要成效。（10分）

答：常州市地方金融监督管理局2023年证券监管工作取得的主要成效体现在以下几个方面：

加强证券公司监管，提升合规经营水平。对全市证券公司进行全面排查，重点检查其合规经营、风险控制等方面的情况，及时督促整改，有效防范了风险。

规范证券市场秩序，打击非法证券活动。开展证券市场乱象整治行动，严厉打击非法证券活动，维护了市场秩序，保护了投资者合法权益。

提升投资者保护水平，增强投资者风险防范意识。加强投资者教育，开展投资者保护宣传活动，提高了投资者风险防范意识，促进了市场健康发展。

推动证券市场创新发展，促进市场高质量发展。支持证券公司开展创新业务，推动了证券市场高质量发展，为常州市经济发展提供了有力支撑。

解析：本题主要考查考生对材料一的理解和分析能力