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2025年证券从业资格考试冲刺试卷（金融市场与交易）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场按证券发行和流通阶段可分为（）。

A.股票市场和债券市场

B.一级市场和二级市场

C.场内市场和场外市场

D.货币市场和资本市场

2.金融市场最基本的功能是（）。

A.分散风险

B.配置资源

C.价格发现

D.支付结算

3.以下不属于我国证券登记结算机构的是（）。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.中国证券投资者保护基金有限责任公司

4.按照股东权利义务不同，股票可分为（）。

A.A股、B股、H股

B.普通股和优先股

C.国家股、法人股、社会公众股

D.内部职工股、社会公众股

5.以下哪种证券的发行人不承担按期还本付息的义务？（）

A.政府债券

B.公司债券

C.资产支持证券

D.可转换公司债券

6.证券交易所以何种方式为主要交易方式？（）

A.挂牌交易

B.竞价交易

C.挂牌转让

D.协议转让

7.我国证券交易通常采用的价格优先、时间优先原则是指（）。

A.最高买价优先、先申报者优先

B.最低卖价优先、后申报者优先

C.最高买价优先、后申报者优先

D.最低卖价优先、先申报者优先

8.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币（）元。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

9.下列关于证券交易结算资金的说法，正确的是（）。

A.交易结算资金可以用于证券公司的日常经营支出

B.交易结算资金归证券公司所有

C.交易结算资金由证券登记结算机构保管

D.交易结算资金不属于客户财产

10.证券公司为客户办理证券交易结算资金存取，应当遵守（）的规定。

A.《公司法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《人民币银行结算账户管理办法》

D.《证券登记结算管理办法》

11.证券交易中，禁止任何人挪用客户的交易结算资金、证券。（）的说法是正确的。

A.这违反了证券交易公开原则

B.这违反了证券交易公平原则

C.这违反了证券交易公正原则

D.这违反了证券交易诚信原则

12.证券公司为客户办理融资融券业务，应当确保（）。

A.客户的信用状况良好

B.客户的担保物价值充足

C.客户的年龄在18岁以上

D.客户的资产达到一定规模

13.融资融券交易中，客户信用证券账户中的证券（）。

A.可以用于回购交易

B.可以用于质押式回购

C.只能用于出借

D.只能用于担保

14.我国上市公司发行可转换公司债券，应当符合《证券法》和（）规定的条件。

A.《公司法》

B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《企业债券管理条例》

15.证券衍生品是指从标的资产或标的指数衍生出来的（）。

A.基础金融产品

B.核心金融工具

C.金融衍生工具

D.标准金融产品

16.下列关于期货合约的说法，错误的是（）。

A.期货合约是标准化的合约

B.期货合约在交易所进行交易

C.期货合约的履行由交易所担保

D.期货合约的标的物可以是股票

17.期权买方的最大损失是（）。

A.期权费

B.标的资产价格

C.期权合约规模

D.保证金

18.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的（）。

A.身份信息

B.财务状况

C.信用状况

D.投资经验

19.证券公司对客户信用风险进行评估，评估结果分为（）等级。

A.三

B.四

C.五

D.六

20.证券公司从事资产管理业务，应当依法取得（）。

A.资产管理业务资格

B.证券经纪业务资格