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GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》之30：

“9绩效评价-9.1监视、测量、分析和评价”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2025D0）

GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》

9绩效评价

9.1监视、测量、分析和评价

9.1.1总则

组织应对合规管理体系进行监视，以确保实现合规目标。

组织应确定：

——需要监视和测量什么；

——适用的监视、测量、分析和评价的方法，以确保有效的结果；

何时实施监视和测量；

——何时对监视和测量的结果进行分析和评价。

文件化信息应作为结果证据可取。

组织应评价合规绩效和合规管理体系的有效性。

9.1.2合规绩效的反馈来源

组织应确立、实施、评价和维护能够使其从多种渠道寻求并取合规绩效反馈的过程。组织应对信息进行分析和严格评估，以确认不合规的根本原因，确保

采取适当的措施，并在4.6要求的定期风险评估中反映上述信息。

9.1.3指标的制定

组织应制定、实施和保持一套适当的指标，以帮助组织评价其合规目标的实现情况并评估合规绩效。

9.1.4合规报告

组织应确立、实施和维护合规报告的过程，以确保：

a）界定适当的报告准则；

b）确立定期报告的时间表；

c）实施非常规报告机制以便于临时报告；

d）实施保证信息准确性和完整性的机制和过程；

e）向组织中合适的职能或板块提供准确和完整的信息，以便及时采取预防、纠正和补救措施。合规团队向治理机构或最高管理者提交的任何报告内容均应受

到充分保护，以防止被修改。

9.1.5记录保存

组织应保留合规活动准确且实时的记录，以协助监视和评审合规过程，并证实其符合合规管理体系要求。

1“9.1监视、测量、分析和评价”术语、定义与涵义解读

“9.1监视、测量、分析和评价”核心术语、定义与涵义解读表

术语定义涵义解读

1）“确定体系、过程或活动的状态”：“状态”特指合规管理体系运行状态（如制度执行是否到位、控制措施是否有

效）、合规相关过程状态（如合规审查流程是否顺畅、举报处理是否及时）、合规活动状态（如培训是否按计划开展、

内部检查是否覆盖重点领域），核心目的是动态掌握合规管理的实时情况，而非静态记录信息；

确定体系、过程或活

2）“检查、监督或严格观察”：明确监视的具体手段，“检查”可包括定期合规巡检、控制点抽样验证等，“监督”

动的状态。注：确定

监视可包括对部门合规履职的日常跟踪，“严格观察”可包括对高风险岗位行为的持续关注，这些手段需结合组织规模与风

状态可能需要检查、

险特征选择，确保覆盖体系、过程、活动全维度；

监督或严格观察。

3）在9.1条款中的特定涵义：监视是9.1环节的起点，承担“信息采集”功能，需与合规目标联动（如针对“年度重大

违规事件归零目标，监视违规事件发生频次），且需形成制度化机制（如月度合规状态报表、季度风险监控台账），

为后续测量、分析提供原始数据支撑，避免“碎片化“临时性监视导致的信息缺失。

1）“确定数值的过程”：“数值”不仅指量化数据（如违规事件数量、培训覆盖率、整改完成率），也包括可标准化

的定性评估结果（如合规文化感知评分、控制措施有效性评级），“过程”强调需遵循预设的方法（如统计抽样法、问

卷调查法、风险矩阵评级法），而非主观估算；