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《个人信息保护合规审计管理办法》试题及答案
一、单项选择题
1.根据《个人信息保护合规审计管理办法》（以下简称《办法》），个人信息保护合规审计的首要原则是？
A.效率优先
B.独立客观
C.成本可控
D.用户参与
答案：B
解析：《办法》第三条明确规定，审计应当遵循独立客观、全面覆盖、风险导向、问题导向的原则，其中“独立客观”为首要原则。
2.个人信息处理者应当至少每几年开展一次全面合规审计？
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案：B
解析：《办法》第七条规定，个人信息处理者应当至少每2年开展一次覆盖全部个人信息处理活动的全面合规审计。
3.审计组组长应当具备的核心能力不包括以下哪项？
A.熟悉个人信息保护相关法律法规
B.具有3年以上合规或审计工作经验
C.掌握个人信息处理技术原理
D.持有注册会计师资格证书
答案：D
解析：《办法》第九条规定，审计组组长需熟悉相关法律法规、具备3年以上合规/审计经验、掌握个人信息处理技术原理，未强制要求注册会计师资格。
4.审计过程中，对个人敏感信息的处理活动应重点审计的内容是？
A.信息存储介质的物理安全
B.处理目的的必要性和最小化原则
C.员工绩效考核制度
D.服务器供应商资质
答案：B
解析：《办法》第十二条指出，对敏感个人信息处理活动，应重点审计处理目的的合法性、必要性及最小必要原则的落实情况。
5.审计报告中“整改建议”部分的内容不包括？
A.具体问题描述
B.责任部门认定
C.行业平均整改周期
D.整改措施建议
答案：C
解析：《办法》第十五条规定，整改建议应包含问题描述、责任部门、具体整改措施及完成时限，不涉及行业平均周期。
6.个人信息处理者收到审计报告后，应在多少个工作日内制定整改方案？
A.10
B.15
C.20
D.30
答案：B
解析：《办法》第十七条明确，个人信息处理者应在收到审计报告后15个工作日内制定整改方案并启动整改。
7.以下哪类情形不属于需立即启动专项审计的触发条件？
A.发生大规模个人信息泄露事件
B.个人信息处理系统进行重大升级
C.收到用户关于信息滥用的集体投诉
D.年度财务预算调整超过20%
答案：D
解析：《办法》第八条规定，触发专项审计的情形包括重大泄露事件、系统重大升级、大规模投诉等，财务预算调整不属于触发条件。
8.审计记录的保存期限自审计结束之日起不得少于？
A.1年
B.3年
C.5年
D.10年
答案：C
解析：《办法》第二十一条规定，审计记录（含工作底稿、证据材料等）需保存至少5年，法律、行政法规另有规定的从其规定。
9.审计过程中，对第三方服务提供者的审计范围不包括？
A.数据接口安全协议
B.服务合同中的个人信息保护条款
C.第三方的员工薪酬结构
D.数据传输加密方式
答案：C
解析：《办法》第十四条规定，对第三方服务提供者的审计应涵盖数据交互安全、合同条款合规性、传输存储措施等，员工薪酬不属于审计范围。
10.个人信息保护合规审计的最终责任主体是？
A.审计组
B.合规部门
C.个人信息处理者的主要负责人
D.外部审计机构
答案：C
解析：《办法》第四条明确，个人信息处理者的主要负责人对审计工作及结果承担最终责任。
二、多项选择题
1.《办法》规定的个人信息保护合规审计基本原则包括？
A.独立客观
B.全面覆盖
C.风险导向
D.成本优先
答案：ABC
解析：《办法》第三条明确基本原则为独立客观、全面覆盖、风险导向、问题导向，“成本优先”不属于法定原则。
2.审计计划应包含的内容有？
A.审计范围与重点
B.审计组成员及分工
C.审计时间安排
D.审计预算
答案：ABCD
解析：《办法》第十条规定，审计计划需包含范围、重点、人员分工、时间安排、预算等内容。
3.审计过程中需收集的证据类型包括？
A.个人信息处理日志
B.用户授权同意记录
C.数据泄露事件报告
D.员工培训签到表
答案：ABCD
解析：《办法》第十三条规定，证据包括处理日志、授权记录、事件报告、培训记录等能证明合规性的材料。
4.审计报告应包含的核心内容有？
A.审计依据与范围
B.合规性总体评价
C.发现的主要问题
D.整改建议
答案：ABCD
解析：《办法》第十五条规定，审计报告需包含依据、范围、总体评价、问题清单、整改建议等内容。
5.个人信息处理者在整改阶段的义务包括？
A.向审计组反馈整改进展
B.对整改结果进行内部验证
C.公开全部整改细节
D.保存整改记录
答案：ABD
解析：《办法》第十八条规定，整改阶段需反馈进展、内部验证、保存记录，“公开全部细节”无强制要求，需按法律规定或用户同意
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