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融资咨询及居间服务合同

融资咨询及居间服务合同，并非简单的一纸协议，它承载着服务提供方与融资需求方（通常为企业）之间的核心约定。其首要功能在于清晰界定双方的权责边界：服务方提供何种具体服务、服务的标准是什么、融资需求方应如何配合、服务报酬如何计算与支付，以及在服务过程中可能出现的各种情形下双方应承担的责任。缺乏规范合同或合同条款模糊，极易在合作过程中产生误解、推诿，甚至引发不必要的法律纠纷，延误融资时机，造成经济损失。因此，在正式开展服务前，双方投入足够精力磋商并签订一份高质量的合同，是确保融资服务顺利进行的前提。

二、合同的核心构成要素与关键条款解析

一份完善的融资咨询及居间服务合同，应至少包含以下核心构成要素与关键条款：

（一）合同主体信息

合同的开篇，必须明确合同双方当事人的基本信息。对于融资需求方（甲方），应载明其法定全称、统一社会信用代码、法定代表人或授权代表、注册地址及有效联系方式。对于服务提供方（乙方），同样需要明确其身份——是专业的咨询公司、投资顾问机构，还是具备相应资质和能力的自然人。若为机构，需注明其法定全称、统一社会信用代码、法定代表人及联系方式；若为自然人，则需明确姓名、身份证号、联系方式及住址。清晰的主体信息是合同成立的基础，也是日后追究责任的依据。

（二）服务内容与范围

这是合同的灵魂所在，必须详尽、具体，避免含糊不清。服务内容通常包括融资咨询服务与融资居间服务两部分，也可根据实际情况侧重其一。

*融资咨询服务：可能涵盖但不限于：对甲方的经营状况、财务状况进行分析；协助甲方梳理融资需求，明确融资目标（如融资金额、融资用途、融资期限、可接受的融资成本范围等）；为甲方设计或优化融资方案（如股权融资、债权融资、混合融资等不同路径的分析与建议）；协助甲方准备融资所需的商业计划书、可行性研究报告等文件；提供与融资相关的法律法规、政策环境咨询等。

*融资居间服务：核心在于乙方利用其信息渠道和专业网络，为甲方寻找、推荐潜在的合格投资方或资金提供方，并促成双方之间的接触、沟通与谈判。此条款应明确乙方在居间过程中的具体职责，例如是否负责初步筛选投资方、安排洽谈会议、传递双方意向等。

服务范围的界定，应尽可能清晰、具体，避免使用“等”、“相关”等模糊性词语，或对这些词语所指代的内容进行补充说明。

（三）服务期限

合同应明确约定服务的起止时间。考虑到融资活动的不确定性，除了固定的服务期限外，也可约定在特定条件成就时服务期限自动延长或终止，例如“自本合同生效之日起至甲方成功获得目标金额融资且资金到账之日止”，或“若在X个月内未能促成甲方与意向投资方达成实质性协议，则本合同自动终止，双方可协商是否续约”。

（四）服务报酬与支付方式

这是合同中最敏感也最易产生争议的部分，务必细致约定。

*咨询服务费：若单独约定咨询服务报酬，应明确计费标准（如固定金额、按服务阶段支付，或基于融资金额的一定比例）、支付节点（如合同签订后、阶段性成果交付后等）。

*居间服务费（佣金）：这是居间服务的核心报酬。应明确：

*计费基数：通常为甲方实际获得的融资金额（需明确是否包含利息、手续费等）。

*计费比例：即佣金费率，此比例可根据融资金额的大小、融资难度等因素约定固定比例或累进比例。

*支付条件：核心在于何为“居间成功”。一般约定为甲方与乙方推荐的投资方（需明确“推荐”的认定标准，如提供了投资方明确信息并促成首次有效接触）正式签署融资协议，且甲方实际收到约定的融资款项。

*支付时间：通常约定在甲方融资款项到账后的若干个工作日内支付。

*税费承担：明确服务报酬所涉及的相关税费由哪一方承担或如何分摊。

此外，还应约定，若甲方通过乙方提供的信息或引荐的渠道，在合同终止后的一定期限内（通常称为“保护期”）与相关投资方达成融资协议，仍视为乙方服务成功，甲方应支付相应报酬。

（五）双方的权利与义务

*甲方的权利：有权获得乙方按合同约定提供的专业服务；有权知晓服务进展情况；有权对乙方推荐的投资方进行自主评估和选择等。

*甲方的义务：应向乙方提供真实、准确、完整的企业信息、财务资料及融资需求；应积极配合乙方的服务工作，及时反馈意见；在乙方促成融资后，按合同约定支付服务报酬；不得绕过乙方（“跳单”）直接与乙方引荐的投资方进行交易，除非能证明该接触与乙方服务无关。

*乙方的权利：有权按合同约定获得服务报酬；有权要求甲方提供必要的配合与信息。

*乙方的义务：应勤勉尽责地履行服务义务，运用专业知识和资源为甲方提供有效服务；应对甲方的商业秘密和提供的未公开信息承担保密义务；不得提供虚假信息、误导性陈述，或从事损害甲方利益的行为；应及时向甲方通报服务进展情况。

其中，乙方的“勤勉尽责”和“保密义务”是