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信息安全管理体系文件制作模板

一、引言

本模板旨在为组织建立、维护或优化信息安全管理体系（ISMS）提供标准化文件框架，帮助系统化梳理安全要求、明确职责分工、规范操作流程，保证信息安全管理工作符合法律法规、行业标准（如ISO/IEC27001、GB/T22080）及组织自身需求。通过使用本模板，可提升文件编制效率，保障体系文件的合规性、适宜性和可操作性。

二、适用范围与应用场景

（一）适用范围

本模板适用于各类组织（如企业、事业单位、机构等）的信息安全管理体系文件编制，涵盖从体系策划、文件编写、审批发布到修订优化的全流程。

（二）典型应用场景

体系初次建设：组织首次建立信息安全管理体系时，需编制管理手册、程序文件、作业指导书等全套文件；

体系换版/升级：基于标准更新（如ISO27001:2022换版）、业务变革或监管要求变化，对现有文件进行修订或重构；

合规性整改：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，补充或完善安全管理文件；

内部审计优化：针对内部审计或外部审核发觉的问题，通过文件修订固化改进措施。

三、文件制作全流程操作指引

（一）阶段一：策划与准备

目标：明确文件编制需求，组建团队，完成前期调研。

1.成立文件编制工作组

成员构成：需包括信息安全负责人（*经理/总监）、业务部门代表（如IT、人力资源、法务等）、体系专家（可内外部结合）、一线操作人员；

职责分工：

组长（*经理）：统筹进度，协调资源，审批关键文件；

体系专家：提供标准解读、框架设计支持；

业务代表：保证文件内容贴合实际业务场景；

编写人员：负责具体文件草拟。

2.明确编制目标与范围

输出：《信息安全管理体系文件编制计划》，明确：

文件清单（如管理手册、程序文件、记录表单等）；

各文件的负责人、完成时间、评审节点；

参考标准（如ISO27001:2022、行业规范、组织内部制度）。

3.现状调研与差距分析

调研内容：

现有安全管理文件（如制度、流程、操作手册）的完整性、有效性；

业务流程中的信息安全风险点（如数据传输、系统访问、第三方合作等）；

法律法规及监管要求（如《关键信息基础设施安全保护条例》《个人信息安全规范》）；

输出：《现状调研报告》《差距分析清单》，明确需新增、修订或废止的文件。

（二）阶段二：文件框架设计

目标：构建层级清晰、逻辑严密的文件体系框架，保证文件间协调一致。

1.文件层级划分

信息安全管理体系文件通常分为三层：

层级

文件类型

编号规则示例

作用说明

一层

管理手册

ISMS-M-001

阐述信息安全方针、目标，描述体系框架

二层

程序文件

ISMS-P-X（X为三位数）

规定跨部门流程的职责、步骤和要求

三层

作业指导书/记录表单

ISMS-W-X或ISMS-R-X

指导具体操作，记录执行证据

2.文件结构标准化

管理手册：封面→修订页→目录→颁布令→方针目标→适用范围→引用文件→职责描述→体系要素（如风险评估、访问控制、事件响应等）→附录；

程序文件：目的→范围→职责→定义→流程步骤（含流程图）→相关文件→记录表单；

作业指导书：目的→适用范围→操作步骤（图文结合）→注意事项→引用文件；

记录表单：表头（文件名称、编号、版本）→填写区域（含必填项标识）→审批栏→说明栏。

（三）阶段三：内容编制

目标：依据框架填充具体内容，保证文件内容准确、可操作。

1.管理手册编制要点

信息安全方针：需明确“保密性、完整性、可用性”三大目标，符合组织战略，经最高管理者（*总）批准；

范围界定：明确体系覆盖的业务范围、部门、信息系统（如“覆盖公司总部及所有分支机构的办公系统、客户业务系统”）；

体系要素描述：参照ISO27001:2024“附录A控制措施”，逐项说明组织如何实施控制（如“访问控制A.9”需明确账号管理、权限审批流程）。

2.程序文件编制要点

以“风险评估程序”为例，需包含：

风险评估方法：如何识别资产（如服务器、数据、人员）、威胁（如黑客攻击、内部泄密）、脆弱性（如密码强度不足、未打补丁）；

风险判定标准：明确“高、中、低”风险等级的量化指标（如“可能性×影响程度≥15分为高风险”）；

风险处置措施：针对不同风险等级，规定“规避、降低、转移、接受”的处理流程及责任部门。

3.作业指导书与记录表单编制要点

作业指导书需“图文并茂”，如“服务器安全配置指导书”可包含配置界面截图、命令示例；

记录表单需“简洁实用”，如“信息安全事件报告表”需包含事件类型、发生时间、影响范围、处置结果等必填项，避免冗余字段。

（四）阶段四：内部审核与修订

目标：通过多轮评审保证文件质量，解决内容冲突、可操作性差等问题。

1.评审方式

部门评审：由业务部门（如IT部、人力资源部）审核文件内容