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投资咨询服务协议书

甲方（委托方）：________________________

统一社会信用代码/身份证号：________________________

法定代表人/负责人：________________________

住所地/注册地址：________________________

联系电话：________________________

电子邮箱：________________________

乙方（受托方）：________________________

统一社会信用代码：________________________

法定代表人：________________________

住所地/注册地址：________________________

联系电话：________________________

电子邮箱：________________________

鉴于：

1.甲方为具备完全民事行为能力的自然人/依法设立并有效存续的企业法人/其他组织，具有合法的投资主体资格；

2.乙方为依法设立并有效存续的专业投资咨询机构，持有中国证券监督管理委员会颁发的《证券投资咨询业务资格证书》（证书编号：________________________），具备为甲方提供专业投资咨询服务的资质和能力；

3.甲方拟委托乙方提供投资咨询服务，乙方同意接受委托，双方经友好协商，就投资咨询服务事宜达成如下协议。

第一条服务内容与范围

（1）投资市场分析：包括宏观经济形势分析、行业发展趋势分析、金融市场运行状况分析等；

（2）投资品种推荐：根据甲方风险偏好，推荐适合的投资品种，包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权及其他金融衍生品；

（3）投资组合建议：为甲方构建合理的投资组合，并提供组合调整建议；

（4）投资策略制定：根据市场变化和甲方需求，制定相应的投资策略；

（5）投资风险评估：对甲方拟投资的项目或品种进行风险评估；

（6）定期投资报告：按约定频率向甲方提供投资组合运行情况报告及市场分析报告。

1.2乙方提供的投资咨询服务形式包括：

（1）书面报告：定期或不定期提供书面投资分析报告、投资建议书等；

（2）口头咨询：通过电话、视频会议或面谈等方式提供投资咨询服务；

（3）在线咨询：通过乙方指定的在线平台提供投资咨询服务；

（4）投资讲座：定期或不定期举办投资知识讲座或市场分析会。

1.3乙方提供的投资咨询服务不包括：

（1）代理甲方进行具体的投资交易操作；

（2）为甲方提供投资资金或承担投资亏损；

（3）承诺投资收益或保证投资本金安全；

（4）从事证券承销、保荐、财务顾问等证券业务；

（5）法律法规禁止或限制的其他行为。

第二条双方的权利与义务

2.1甲方的权利与义务：

（1）甲方的权利：

a)有权要求乙方按照本协议约定提供专业、及时的投资咨询服务；

b)有权获取乙方提供的投资分析报告、市场研究资料等相关信息；

c)有权对乙方的服务质量提出意见和建议；

d)有权在服务期限届满前提前终止本协议，但应提前三十日书面通知乙方。

（2）甲方的义务：

a)应如实向乙方提供自身的财务状况、投资经验、风险承受能力等相关信息；

b)应按照本协议约定及时足额支付服务费用；

c)应妥善保管乙方提供的投资咨询资料，不得擅自复制、传播或用于其他商业目的；

d)应独立作出投资决策，自行承担投资风险，不得将投资亏损归责于乙方；

e)应配合乙方完成必要的客户尽职调查及风险评估工作。

2.2乙方的权利与义务：

（1）乙方的权利：

a)有权按照本协议约定收取服务费用；

b)有权要求甲方提供必要的个人信息及财务资料；

c)有权根据市场情况及甲方需求调整服务内容，但应提前通知甲方；

d)有权在甲方严重违约时单方面终止本协议。

（2）乙方的义务：

a)应按照本协议约定为甲方提供专业、客观、谨慎的投资咨询服务；

b)应建立完善的内部控制制度，确保服务质量；

c)应对甲方的个人信息及财务资料严格保密，未经甲方同意不得向第三方披露；

d)应遵守相关法律法规及行业规范，不得从事内幕交易、操纵市场等违法行为；

e)应定期对服务人员进行专业培训，确保其具备相应的专业能力。

第三条服务期限与费用

3.1本协议服务期限为____年，自____年____月____日起至__