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环境管理体系内部审核指南

引言

环境管理体系（EMS）的内部审核，作为组织自我监督、自我完善机制的核心环节，其有效实施对于确保体系的适宜性、充分性和有效性至关重要。它不仅是满足ISO____等标准要求的硬性规定，更是组织识别环境管理薄弱环节、持续改进环境绩效、防范环境风险的主动举措。本指南旨在为组织内部审核员及相关管理人员提供一套系统性的方法和实用建议，以期提升内部审核的质量与效率，真正发挥审核的增值作用。

一、审核策划与准备

审核的策划与准备是确保审核过程顺利、结果可靠的基础。这一阶段工作的充分与否，直接影响审核的深度和广度。

1.1明确审核目的与范围

每次审核前，均需清晰界定审核目的。通常目的包括：评价EMS是否符合策划的安排、ISO____标准要求以及组织所确定的EMS要求；评价EMS是否得到有效实施和保持；识别改进机会。审核范围则应明确界定审核所覆盖的组织活动、产品、服务、部门、区域以及时间段。范围的确定需基于组织的规模、活动性质、环境因素的复杂程度以及以往审核的结果。

1.2确定审核准则

审核准则是判断EMS是否符合要求的依据，通常包括：ISO____标准；组织的环境管理手册、程序文件及其他相关环境管理文件；适用的环境法律法规及其他要求；组织的环境方针和目标指标。审核准则应在审核前得到确认，并确保其现行有效。

1.3组建审核组

根据审核的范围和复杂程度，组建具备相应能力的审核组。审核组长应具备丰富的审核经验和良好的组织协调能力，审核员应具备与审核范围相适应的专业知识（如特定行业的环境知识、法律法规知识）、审核技能以及公正、客观的态度。必要时，可聘请外部技术专家提供支持，但审核组的主导权仍应在内部审核员手中。审核员应与受审核部门无直接责任关系，以保证审核的独立性和公正性。

1.4制定审核计划

审核计划是指导审核活动的重要文件，应由审核组长编制并经管理者代表或相应授权人批准。审核计划应包括：审核目的、范围、准则；审核组成员及分工；审核日期和地点；受审核部门及主要审核内容；审核日程安排（包括首次会议、现场审核、审核组内部会议、末次会议的时间）；报告分发要求等。

1.5准备审核文件

审核员应根据审核计划和分工，准备必要的审核文件。主要包括：

*审核检查表：这是审核员的重要工具，应基于审核准则和受审核部门的活动特点进行设计。检查表应列出需查证的要点、可能的证据来源和抽样方法，但不应过于僵化，应保留灵活应变的空间以捕捉未预见的信息。

*相关文件查阅清单：如环境因素识别与评价记录、法律法规符合性评价报告、目标指标方案及其完成情况、运行控制文件、应急准备与响应计划、监测测量记录、内部沟通记录、培训记录等。

1.6通知受审核部门

审核计划应提前通知受审核部门，使其有充分时间准备所需文件、安排相关人员配合，并确认审核的具体事宜。

二、审核实施

审核实施是获取客观证据、对照审核准则进行评价的关键阶段，需要审核员具备良好的沟通能力、观察能力和分析判断能力。

2.1首次会议

首次会议由审核组长主持，审核组全体成员和受审核部门的代表（通常包括部门负责人及相关岗位人员）参加。会议目的是确认审核计划、介绍审核组成员及分工、说明审核方法和程序、澄清审核范围和目的、建立审核组与受审核部门之间的沟通渠道，并确认末次会议的安排。会议应保持简短高效。

2.2现场审核与证据收集

现场审核是审核的核心环节。审核员应按照审核计划和检查表，通过查阅文件、现场观察、与相关人员访谈等方式，系统地收集客观证据。

*文件评审：核实文件的充分性、适宜性和符合性。例如，环境方针是否体现了组织的承诺，环境目标指标是否可测量并与方针一致，程序文件是否具有可操作性等。

*现场观察：关注实际运作与文件规定的符合性。例如，作业现场是否按规定采取了污染控制措施，设备设施的运行维护状况，员工的操作行为是否符合环境要求，应急设施是否完好有效等。

*人员访谈：访谈对象应具有代表性，包括管理人员、操作人员、技术人员等。访谈应围绕审核要点，提问方式应开放、客观，避免引导性提问。注意倾听，多方求证，以确保信息的准确性。

在收集证据过程中，审核员应随时记录观察结果，包括符合项和不符合项的线索。记录应清晰、准确、具体，注明时间、地点、人物、事件和客观事实，以便追溯。

2.3不符合项的识别与判定

当发现实际情况与审核准则不符时，审核员应识别为不符合项。判定不符合项时，必须有明确的客观证据支持，避免主观臆断。

*不符合项的类型：通常分为严重不符合、一般不符合和观察项（或改进机会）。

*严重不符合：指体系存在系统性失效、区域性失效，或可能导致严重环境影响的不符合，或对法律法规的严重违反。

*一般不符合：指孤立的、偶发的、对环境管理体系运行影