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多功能合同评审及执行工具模板

一、适用范围与典型应用场景

本工具模板适用于企业各类合同的评审、执行跟踪及管理全流程，涵盖采购合同、服务外包合同、房屋租赁合同、技术开发合同等常见类型。适用于法务部门、财务部门、业务部门、采购部门等多协同场景，可规范合同从发起、评审、签署到执行、变更、归档的标准化管理，降低合同风险，提升执行效率。

二、全流程操作指南

（一）合同发起与初步审核

发起准备

业务部门根据合作需求，起草合同文本，明确合同主体（甲方/乙方）、合作内容、权利义务、金额、履行期限、违约责任等核心条款。

收集对方主体资格材料（如营业执照、资质证明等），保证合作方合法合规。

初步审核

业务负责人对合同内容进行初审，重点核对合作需求与条款的一致性、关键数据（金额、日期、数量）的准确性，填写《合同发起审批单》（见模板1）。

初审通过后，提交至法务部门、财务部门及相关部门进行专业评审。

（二）多部门联合评审

法务部门评审

审核合同合法性：检查是否符合法律法规、行业监管要求，条款是否存在法律风险（如违约责任不明、知识产权归属不清等）。

审核条款完整性：保证合同包含标的、数量、质量、价款、履行期限、地点、方式、违约责任、争议解决等必备条款。

出具法务评审意见，明确“同意”“修改后同意”或“不同意”，并标注具体修改建议。

财务部门评审

审核付款条款：检查付款方式、时间、金额是否与企业财务制度一致，是否存在资金风险（如预付款比例过高、质保金缺失等）。

审核税务合规性：明确税费承担方，保证发票类型、税率符合税法规定。

出具财务评审意见，重点关注资金流与合同履约的匹配度。

业务部门及相关部门评审

业务部门再次核对技术参数、服务标准、交付成果等与实际需求的匹配度，保证可执行性。

如涉及采购、仓储、生产等部门，需同步评审履约能力（如产能、供应链稳定性等）。

各部门在《合同评审表》（见模板2）中签署意见，由法务部门汇总评审结果。

（三）审批与签署

最终审批

法务部门汇总各部门评审意见，形成最终合同文本，提交至企业授权审批人（如总经理、分管副总）签署审批意见。

若存在重大分歧，需组织相关部门召开协调会，达成一致后方可进入下一步。

合同签署

审批通过后，由法务部门或授权人员与对方正式签署合同，保证双方签字盖章清晰、签署日期准确，合同份数满足存档及执行需求（如正本2份，副本若干）。

（四）执行监控与进度管理

执行计划制定

业务部门根据合同约定，制定《合同执行计划表》（见模板3），明确关键节点（如交付时间、验收节点、付款节点）、责任部门及责任人，提交至法务部门备案。

进度跟踪与反馈

责任部门按执行计划推进工作，定期（如每周/每月）填写《合同执行跟踪表》（见模板4），反馈实际进度、存在问题及解决措施。

法务部门、财务部门定期检查执行情况，重点关注履约异常（如延迟交付、质量问题），及时发出预警。

验收与付款

合同履行到期前，业务部门组织验收（如产品验收、服务验收），出具验收报告，明确验收结果（合格/不合格）。

财务部门根据验收报告及合同约定，办理付款手续，保证资金支付与履约进度匹配。

（五）合同变更管理

变更申请

履约过程中如需变更合同内容（如金额、履行期限、服务范围），由业务部门提交《合同变更申请表》（见模板5），说明变更原因、变更内容及对合同执行的影响。

变更评审与审批

变更申请需经原评审部门（法务、财务等）重新评审，确认变更后的条款合法合规、风险可控。

审批通过后，双方签署《合同变更协议》，作为原合同的补充文件，与原合同具有同等法律效力。

变更执行与记录

业务部门按变更协议调整执行计划，更新《合同执行跟踪表》，法务部门同步归档变更文件，保证合同版本一致性。

（六）归档与复盘

合同归档

合同履行完毕或终止后，由法务部门统一收集合同正本、附件、评审记录、变更协议、验收报告等材料，按“一合同一档”原则整理归档，标注归档日期及保管责任人。

执行复盘

业务部门、法务部门、财务部门共同对合同执行过程进行复盘，总结经验教训（如风险点识别、沟通效率、履约偏差等），形成《合同执行复盘报告》，为后续合同管理提供参考。

三、核心工具模板清单

模板1：合同发起审批单

合同基本信息

合同名称

合同编号

（按企业编码规则填写）

合同类型

□采购□服务□租赁□其他

合作方名称

合同金额

大写：_________________小写：_________________

履行期限

自_年_月_日至_年_月_日

发起部门

业务负责人初审意见

□同意□修改后同意□不同意（具体修改意见：_________________）签名：_________日期：____年_月_日

提交评审部门

□法务□财务□业务□其他

模板2：合同评审表

合同基本信息

合同名称/编号

评审部门

□法务