合同审查清单合规风险全面评估模板.docVIP

合同审查清单合规风险全面评估模板

一、适用场景与核心价值

本模板适用于企业法务部门、外部法律顾问、业务部门负责人及合同管理专员在合同全生命周期中的合规风险把控场景，具体包括但不限于：

合同签订前：对采购合同、销售合同、服务合同、劳动合同、合作协议等常见合同类型进行全面风险评估；

合同履行中：对合同履行过程中的条款变更、补充协议等合规性进行动态审查；

合同纠纷处理前：对已发生或可能发生的合同纠纷，从合规角度梳理责任划分与风险应对依据；

合同模板标准化：作为企业合同模板库的合规审查基准，保证模板条款的合法性与风险可控性。

通过系统化审查，可有效识别合同中的法律漏洞、合规风险及商业隐患，降低企业违约、诉讼、行政处罚等风险，保障合同目的合法实现，维护企业合法权益。

二、系统化审查操作流程

（一）审查准备阶段

明确审查目标与范围

与业务部门沟通，确认合同类型（如买卖、服务、技术合作等）、交易背景（如新业务拓展、日常采购等）、核心商业目的（如获取资源、开拓市场等）；

确定审查重点（如主体资质、价款支付、知识产权、保密条款、违约责任等）。

收集基础文件

获取合同文本、附件（如技术协议、订单、补充协议等）、对方主体资格证明（如营业执照、授权委托书等）、过往交易记录（如有）；

整理相关法律法规、行业监管规定（如《民法典》《公司法》《数据安全法》等）及企业内部合同管理制度。

组建审查团队

根据合同复杂度，由法务（牵头）、业务部门（提供专业支持）、合规部门*（审核监管合规性）共同组成审查小组，明确分工。

（二）主体资格合规审查

合同主体真实性

核对对方营业执照（最新年检版本）、统一社会信用代码，通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道查询主体存续状态（是否吊销、注销）、经营异常名录、严重违法失信名单；

涉及特殊行业的，需审查行业许可证（如食品经营许可证、医疗器械经营许可证等）。

签约主体权限

自然人签约：核实身份证件真实性，确认是否具备完全民事行为能力；

法人/其他组织签约：要求提供法定代表人身份证明书、授权委托书（如非法定代表人签约），审查授权范围是否涵盖合同内容，授权是否在有效期内；

分支机构签约：确认分支机构是否取得法人机构的书面授权，避免越权签约风险。

履约能力评估

调查对方经营状况（如注册资本、营收规模、资产负债率）、行业口碑、过往履约记录（如历史合同履行情况、诉讼纠纷）；

对大型或长期合作合同，可要求对方提供近期财务报表或履约保函。

（三）合同内容合规审查

1.核心条款合法性审查

条款类型

审查要点

标的条款

标的物/服务名称、规格、型号、数量等是否明确，是否符合法律法规禁止性规定（如禁止交易的物品、违禁服务）。

质量标准

是否约定国家、行业或企业标准；无标准时，是否明确约定质量验收方法、期限及责任。

价款/报酬条款

金额、计价方式（单价、总价）、支付币种、支付条件（如预付款比例、到货付款）、发票类型是否清晰，避免“阴阳合同”风险。

履行期限/地点

履行时间节点（如交付时间、验收时间）是否具体，履行地点是否明确（涉及管辖权及风险转移）。

违约责任

是否约定违约情形、违约金计算标准（不得超过实际损失的30%）、赔偿范围；是否设置“格式条款无效”风险（如加重己方责任、排除主要权利）。

争议解决

是否明确约定仲裁或诉讼；仲裁需明确仲裁机构（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”），诉讼需明确管辖法院（被告住所地、合同履行地等，不违反级别管辖）。

2.合规性条款专项审查

知识产权条款：明确知识产权归属（如研发成果归属、授权范围），是否存在侵犯第三方知识产权的风险；

保密条款：保密范围、期限（一般不超过合同终止后2-3年）、保密义务主体、违约责任是否明确；

数据合规条款：涉及个人信息处理的，是否符合《个人信息保护法》要求（如告知同意、数据出境安全评估）；

不可抗力条款：定义是否清晰（如自然灾害、社会事件），是否约定通知义务、减损措施及免责范围；

合同变更/解除条款：变更/解除条件、程序（如书面通知）、后果处理（如已履行部分的返还）是否明确。

（四）风险点识别与分级

风险等级划分标准

高风险：条款违反法律强制性规定、可能导致合同无效、企业面临重大行政处罚或赔偿责任（如无资质经营、侵犯核心知识产权）；

中风险：条款约定模糊、存在履约争议隐患、可能增加企业履约成本（如付款条件不明确、违约金过低）；

低风险：表述不规范、不影响合同核心权利义务（如标点符号错误、条款顺序调整）。

风险清单编制

按风险等级逐项列明风险点、具体条款位置、风险描述及初步应对建议（示例：

风险点：质量标准未约定，引发履约争议；

条款位置：第四条；

风险等级：中风险；

应对建议：补充约定“质量标准符合GB/T19001-2016行业标准，以第三方检测机构报告为准”。）

（五）整改建