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全国2013年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题

课程代码：00075

请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。

选择题部分

注意事项：

1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。

2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。

1.证券必须同时具备的两个基本特征是（）1-3[1分]

A:法律特征和经济特征

B:法律特征和书面特征

C:经济特征和书面特征

D:经济特征和权益特征

答案：B:法律特征和书面特征

2.证券发行市场又称为（）1-5[1分]

A:一级市场

B:二级市场

C:流通市场

D:次级市场

答案：A:一级市场

3.股票实质上代表了股东对股份公司的（）2-46[1分]

A:产权

B:债券

C:物权

D:所有权

答案：D:所有权

4.股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为（）2-49[1分]

A:债券持有者、普通股持有者、优先股持有者

B:优先股持有者、普通股持有者、债券持有者

C:债券持有者、优先股持有者、普通股持有者

D:优先股持有者、债券持有者、普通股持有者

答案：C:债券持有者、优先股持有者、普通股持有者

5.证券经营机构最多可同时承销股票（）5-116[1分]

A:2只

B:3只

C:4只

D:5只

答案：C:4只

6.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）2-50[1分]

A:可转换优先股票

B:不可转换优先股票

C:参与优先股票

D:非参与优先股票

答案：C:参与优先股票

7.下列属于证券经营机构的是（）5-109[1分]

A:证券公司

B:证券交易所

C:会计师事务所

D:资产评估事务所

答案：A:证券公司

8.我国上海证券交易所的组织形式是（）7-177[1分]

A:公司制

B:会员制

C:注册制

D:核准制

答案：B:会员制

9.证券交易的各种方式中，最古老最普通的交易方式是（）7-167[1分]

A:现货交易

B:期货交易

C:信用交易

D:期权交易

答案：A:现货交易

10.证券交易所属于（）7-171[1分]

A:场外交易市场

B:店头市场

C:柜台市场

D:场内交易市场

答案：D:场内交易市场

11.目前我国证券交割对A股实行（）7-191[1分]

A:T+0

B:T+1

C:T+2

D:T+4

答案：B:T+1

12.以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的是（）8-196[1分]

A:技术分析

B:学术分析

C:行为分析

D:基本分析

答案：D:基本分析

13.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，下列利率种类中，已经成为中央银行行之有效的货币政策工具的是（）1-教材中无答案[1分]

A:基准利率

B:回购协议利率

C:大额可转让定期存单利率

D:债务票面利率

答案：A:基准利率

14.一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）3-58[1分]

A:不变

B:不确定

C:下跌

D:上涨

答案：C:下跌

15.下列市场类型中，生产的产品同质且无差别的是（）8-204[1分]

A:完全竞争市场

B:垄断竞争市场

C:寡头垄断市场

D:完全垄断市场

答案：A:完全竞争市场

16.如果价格的变动呈“头肩底”形，通常认为（）8-231[1分]

A:价格将反转向下

B:价格将反转向上

C:价格呈横向盘整

D:无法预测价格走势

答案：B:价格将反转向上

17.应收账款周转率的计算公式为（）8-214[1分]

A:销售收入/平均应收账款

B:平均应收账款/销售收入

C:销售成本/平均应收账款

D:平均应收账款/销售成本

答案：A:销售收入/平均应收账款

18.某一行业有如下特征：由于一定程度的垄断，企业的利润达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业