风险评估与应对措施分析表.docVIP

风险评估与应对措施分析表通用工具模板

一、适用场景与价值

本工具模板适用于企业、项目或团队在开展关键业务、推进重大项目、优化内部流程及应对外部环境变化时，系统化识别潜在风险、科学分析风险影响并制定有效应对措施的标准化管理场景。具体包括但不限于：

项目管理：新产品开发、市场拓展、系统升级等全生命周期风险管控；

业务决策：并购重组、新市场进入、重大投资等决策前的风险预判；

合规管理：数据安全、劳动用工、环保法规等合规性风险排查；

日常运营：供应链中断、核心人才流失、客户投诉集中等突发风险应对。

通过使用本模板，可帮助团队统一风险评估标准，明确责任分工，提前规避或降低风险带来的损失，保障目标顺利实现。

二、详细操作步骤

（一）明确评估目标与范围

界定评估对象：清晰识别本次风险评估的具体内容，如“某电商平台618大促活动风险”“公司年度预算执行风险”等，避免范围模糊导致评估遗漏。

设定评估目标：明确通过风险评估希望达成的结果，例如“识别大促期间可能导致系统崩溃的风险点”“梳理预算执行中的潜在偏差风险”。

确定时间与边界：规定评估的时间范围（如“2024年Q3业务运营风险”）及涉及的部门/业务环节（如“仅限华东区域销售团队及供应链部门”）。

（二）组建评估团队与分工

确定核心成员：由项目负责人牵头，组织业务、技术、财务、法务等相关领域负责人或骨干参与，保证风险识别的全面性（示例：经理（销售）、主管（技术）、*专员（财务））。

明确职责分工：

牵头人：统筹评估流程，协调资源，最终审核报告；

业务部门：提供业务流程细节，识别操作类、市场类风险；

职能部门：提供合规、技术、财务等专业领域风险支持；

记录人：整理风险点，填写模板表格，跟踪后续措施执行。

（三）识别潜在风险点

通过brainstorming（头脑风暴）、访谈、流程梳理、历史数据分析等方式，全面收集可能影响目标实现的内外部风险因素，重点关注“高频发生、影响严重”的风险类型。常见风险来源包括：

内部环境：人员能力不足、流程设计缺陷、资源分配不均；

外部环境：政策法规变化、市场竞争加剧、供应商不稳定；

业务流程：关键节点失控、跨部门协作不畅、信息传递滞后；

资源保障：资金短缺、技术漏洞、设备故障。

（示例：针对“新产品上市”，可识别风险点包括“研发周期延误导致上市延迟”“市场需求预判偏差造成库存积压”“宣传物料合规性问题引发监管处罚”等。）

（四）分析风险等级与影响

对识别出的风险点，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险优先级。

可能性评估：根据历史数据或经验判断风险发生的概率，采用1-5分制（1分=极不可能，5分=极可能）；

影响程度评估：风险发生后对目标（如成本、进度、质量、声誉）的负面影响，采用1-5分制（1分=影响极小，5分=灾难性影响）；

风险等级计算：风险等级=可能性评分×影响程度评分，结果分为高（15-25分）、中（6-14分）、低（1-5分）三个级别，优先处理高等级风险。

（五）制定应对措施与预案

针对不同等级风险，制定针对性应对策略，明确“做什么、谁来做、何时做、如何做”：

高风险（立即处理）：采取“规避”（如暂停风险较高的业务环节）、“减轻”（如增加备用方案降低风险发生概率）措施，明确责任人、完成时间及验收标准；

中风险（重点监控）：制定“转移”（如购买保险、外包给第三方）或“缓解”预案，定期跟踪风险状态；

低风险（持续关注）：纳入日常监控，不采取专项措施，但需记录在案以便后续追溯。

（示例：针对“供应商断供风险”（高风险），应对措施可为“与2家备选供应商签订框架协议（主管负责，6月30日前完成），建立安全库存（仓储部专员执行，每月更新库存数据）”。）

（六）审核与确认方案

组织评估团队及相关部门负责人对风险等级评估结果和应对措施进行评审，重点检查：

风险识别是否全面，有无遗漏关键环节；

风险等级评估是否客观，评分依据是否充分；

应对措施是否具体可行，资源是否可保障，责任是否明确。

根据评审意见修改完善后，由项目负责人签字确认，形成最终版本。

（七）执行与跟踪更新

措施执行：责任人按照计划落实应对措施，记录执行过程（如进度、遇到的障碍及解决方式）；

动态监控：通过定期会议（如周例会、月度复盘）或风险管理系统跟踪风险状态，重点关注高风险措施执行情况及内外部环境变化（如新政策出台、市场波动）；

更新调整：若风险等级、应对措施或外部环境发生重大变化，需及时启动重新评估流程，更新表格内容，保证风险管控持续有效。

三、模板表格与填写说明

风险评估与应对措施分析表

序号

风险类别

风险点描述

风险等级（可能性×影响）

影响范围（业务/财务/合规/声誉等）

可能性评分（1-5分）

影响程度评分（1-5分）

根本原因分析

应对措施（预防/减轻/转移/接受）

责