2025年第二次合规测试测试卷及答案.docx

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2025年第二次合规测试测试卷及答案

基本信息:[矩阵文本题]*

姓名:

________________________

营业部:

________________________

一、单选题

1、因股票及其他具有股权性质的证券停牌、资金冻结等原因暂无法清理的,应当将上述账户转入公司,并通过合规系统申报前述证券持仓情况,在前述证券恢复交易后的()个交易日内完成清理。[单选题]*

A.10

B.15

C.20(正确答案)

D.30

2、因客户服务、系统测试等工作,需要使用股票账户的,必须为公司员工配偶、父母、子女的账户,账户内资金原则上不得超过(),专门用于前款规定事项,并做好

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