工程项目合同风险识别指引.docxVIP

工程项目合同风险识别指引

引言

工程项目合同作为维系项目参与各方权利义务关系的核心纽带，其条款的严谨性、完备性与公平性直接关系到项目的顺利实施、投资效益的实现乃至企业的生存与发展。在当前复杂多变的市场环境与日益激烈的竞争态势下，工程项目合同潜藏的风险因素日益增多且形态各异。因此，对工程项目合同风险进行系统性、前瞻性的识别，是项目管理团队与企业法务及风控部门的核心职责之一，亦是实现项目精细化管理、保障项目目标达成的关键前提。本指引旨在提供一套相对完整的思路与方法，助力相关从业人员更有效地识别工程项目合同中潜在的风险点。

一、何为工程项目合同风险

工程项目合同风险，指的是在工程项目合同的签订、履行、变更、终止等全过程中，由于合同当事人一方或双方未能预见、未能避免或未能克服的不确定因素，导致合同当事人一方或双方的实际收益与预期收益发生偏差，甚至可能遭受经济损失、信誉损害或法律责任的可能性。这些风险可能源于合同条款的缺陷、市场环境的波动、政策法规的调整、合同主体履约能力的变化、不可抗力事件的发生等多个方面。

二、合同签订前的风险识别

合同的风险并非仅仅存在于合同文本之中，其源头往往可以追溯至合同签订之前的各个环节。

1.合作方资信与履约能力风险：

*背景调查不足：对潜在合作方（业主、承包商、分包商、供应商等）的工商信息、财务状况、过往业绩、商业信誉、诉讼仲裁记录、资质等级及许可范围等缺乏深入、细致的调查与核实。

*履约能力误判：仅凭表面信息或过往印象判断合作方的实力，未能客观评估其在项目所需的资金、技术、管理、人力等方面的实际履约能力，尤其是在项目规模较大或技术要求较高时。

2.项目前期论证与招标文件风险：

*项目合规性风险：项目立项、规划、用地、环评等审批手续是否完备，是否存在法律障碍，直接影响合同的合法性及后续履行。

*招标文件缺陷：招标文件作为合同的重要组成部分或基础，其条款不明确、不严谨、存在歧义，或存在不公平的限制性条款、排他性条款，可能直接导致合同签订后的争议。

*投标策略失误：为获取项目而过度承诺，或对招标文件理解偏差导致投标报价不合理、方案不可行，为合同履行埋下隐患。

3.合同谈判与缔约过失风险：

*谈判地位不对等：弱势一方可能被迫接受不公平条款。

*关键条款模糊：对于合同核心权利义务条款，如范围、价格、质量、工期等，在谈判中未能明确，或仅达成口头协议未写入书面合同。

*缔约过失责任：在合同订立过程中，一方因违背诚实信用原则，导致另一方信赖利益损失，可能承担缔约过失责任。

三、合同条款自身缺陷的风险识别

合同条款是合同风险最直接的载体，对条款的细致审查是风险识别的核心环节。

1.合同主体与效力风险：

*主体不适格：合同当事人是否具备相应的民事权利能力和行为能力；签约人是否获得合法授权；分支机构签约是否获得总公司有效授权。

*合同形式瑕疵：法律规定需采用书面形式或经过审批备案的合同，未满足形式要求可能影响合同效力。

*代理权限不清：授权委托书内容不明确，或代理人超越权限签订合同。

2.工程范围与工作内容风险：

*范围界定不清：对项目的工作范围、承包范围描述模糊、笼统，存在漏项、歧义或交叉地带，易引发后续的工程变更与费用争议。

*技术标准与规范不明确：工程质量、材料设备、工艺等应遵循的技术标准、规范未明确或选用不当。

3.合同价款与支付风险：

*计价模式选择不当：固定总价、固定单价、成本加酬金等计价方式选择与项目特点不符，或对风险范围划分不清。

*价款调整约定不明：对于人工、材料、机械等价格波动，以及政策性调整等因素导致的价款调整方法、程序、时效约定不清。

*支付节点与条件模糊：工程款（预付款、进度款、竣工结算款）的支付比例、支付条件、支付期限、支付流程约定不明确，或设置不合理的支付障碍。

*结算争议解决机制缺失：对结算报告的提交、审核期限、异议处理程序等缺乏明确约定，易导致结算久拖不决。

4.工期与进度管理风险：

*工期约定不合理：合同工期与项目实际情况、合理工期不符，过于紧张。

*开工、竣工日期界定不清：对开工条件、实际开工日期的确认方式，以及竣工日期的认定标准约定不明。

*工期延误责任与索赔条款不完善：对于工期延误的原因（如业主原因、不可抗力、第三方原因、承包方自身原因）、责任承担、工期顺延的程序及时效、窝工损失的计算与补偿等约定不清晰。

5.质量与验收风险：

*质量标准不明确：未明确工程应达到的质量等级、验收标准，或标准过高难以实现。

*验收程序与组织约定不清：隐蔽工程验收、分部分项工程验收、竣工验收的程序、参