募集转移通知书.docxVIP

募集转移通知书

[原募集管理方全称]（统一社会信用代码：[具体代码]）、[接收募集管理方全称]（统一社会信用代码：[具体代码]）就[募集项目全称]（以下简称“本项目”）的募集转移事宜，依据《中华人民共和国证券法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券投资基金法》及本项目原募集文件（含《募集说明书》《基金合同/合伙协议》等，文件编号：[具体编号]）、[原募集管理方股东会/基金份额持有人大会决议编号]号决议、[接收募集管理方股东会决议编号]号决议，现向本项目全体募集参与人（以下简称“参与人”）、相关合作机构（含托管机构、销售机构、登记结算机构等）发出本通知书，具体内容如下：

一、通知对象

1.本项目全体募集参与人：即已签署《基金合同/合伙协议》《认购协议》，并实际缴纳募集资金的自然人、法人或其他组织（具体名单及持有份额详见附件1《[募集项目全称]参与人名单及持有份额表》）；

2.相关合作机构：

（1）原托管机构：[原托管机构全称]（统一社会信用代码：[具体代码]，托管账户开户行：[银行全称]，账号：[具体账号]）；

（2）接收托管机构（若变更）：[接收托管机构全称]（统一社会信用代码：[具体代码]，托管账户开户行：[银行全称]，账号：[具体账号]）；

（3）销售机构：[销售机构1全称]（统一社会信用代码：[具体代码]）、[销售机构2全称]（统一社会信用代码：[具体代码]）等（完整名单详见附件2《[募集项目全称]合作销售机构名单》）；

（4）登记结算机构：[登记结算机构全称]（统一社会信用代码：[具体代码]）；

（5）其他合作机构：[律师事务所全称]（统一社会信用代码：[具体代码]）、[会计师事务所全称]（统一社会信用代码：[具体代码]）等。

二、原募集项目基本情况

（一）项目核心信息

1.项目名称：[募集项目全称]（曾用名：[如有，填写曾用名]）；

2.项目类型：□私募股权投资基金□证券投资基金□集合资产管理计划□其他（需注明：[具体类型]）；

3.原批准/备案信息：

（1）监管机构批准文号（如有）：[监管机构名称]《关于同意[项目名称]募集的批复》（[文号]）；

（2）备案编号：中国证券投资基金业协会备案编码（如有）：[备案编码]；地方金融监管部门备案编号（如有）：[备案编号]；

4.原募集期限：自[YYYY年MM月DD日]起至[YYYY年MM月DD日]止（延期情况：□无延期□有延期，延期批复/决议编号：[具体编号]，延期后截止日：[YYYY年MM月DD日]）；

5.原募集规模：

（1）计划募集金额：人民币[XX]亿元（大写：人民币[XX]亿[XX]仟[XX]佰[XX]拾[XX]万[XX]仟[XX]佰[XX]拾[XX]元整）；

（2）实际募集金额：截至[YYYY年MM月DD日]（募集转移基准日，以下简称“基准日”），实际到账金额人民币[XX]亿元（大写：同上），共募集[XX]份（每份面值人民币1元，具体份额明细见附件1）；

6.原募集资金用途：

（1）核心用途：[例如：投向XX行业未上市企业股权、XX交易所上市证券、XX基础设施项目等]；

（2）禁止用途：不得用于房地产开发融资（不含保障性住房）、股票二级市场投机交易、向关联方输送利益等（具体禁止范围详见原《募集说明书》第[XX]章）；

（3）截至基准日资金使用情况：已投放资金人民币[XX]万元（占实际募集金额的[XX]%），具体投向：[项目1名称，金额XX万元；项目2名称，金额XX万元……]；闲置资金存放于原托管账户，金额人民币[XX]万元（含利息人民币[XX]元，利息计算期间：[YYYY年MM月DD日]至[YYYY年MM月DD日]）。

（二）原募集管理方职责履行情况

截至基准日，原募集管理方已履行的核心职责包括：

1.完成本项目募集备案/批准手续，出具《募集说明书》《风险揭示书》等文件并向参与人充分披露信息；

2.按照原《基金合同/合伙协议》约定，委托[原托管机构]对募集资金进行托管，确保资金独立运作；

3.定期向参与人披露《季度运作报告》（[报告期1]、[报告期2]）、《半年度财务报告》（[报告期]），累计披露次数[XX]次，无信息披露延迟或遗漏情况；

4.组织召开[XX]次基金份额持有人大会（如有），就[具体事项，如项目延期、投资范围调整等]进行表决，决议已依法送达全体参与人；

5.委托[会计师事务所全称]完成截至基准日的专项审计，出具《[募集项目全称]截至[YYYY年MM月DD日]财务报表审计报告》（报告编号：[具体编号]），审计结论为“募集资金运作符合原合同约定，财务数据真实、准确”；

6.无违反《基金合同/合伙协议》约定的行为，未发生重大风险事件（含资金挪用、违规投向、关联交易未披露等）。

三、募集转移的依据及原因

（一）法律及政