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技术引进审批制度

第一章总则

第一条制度目的

为规范本单位技术引进审批管理，明确审批流程与责任边界，保障引进技术的先进性、适用性及合规性，防范技术引进过程中的法律风险与资源浪费，依据《中华人民共和国技术进出口管理条例》《禁止进口限制进口技术管理办法》等法律法规，结合本单位实际，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于本单位及下属全资、控股子公司（以下统称“引进单位”）从境外获取技术的各类活动，包括但不限于：

1.专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可合同；

2.技术秘密转让及专有技术许可合同；

3.技术服务合同，含委托境外企业进行可行性研究、工程设计、生产工艺改进、质量控制、企业管理等技术服务的合同（不含聘请外国人任职的合同）；

4.含有工业产权、专有技术转让或许可内容的合作生产合同（不含单纯散件装配、来料或来样加工合同）；

5.以提供成套设备为目的，且包含工业产权转让、专有技术许可及技术服务的合同；

6.其他含工业产权、专有技术转让或许可及技术服务内容的设备采购合同（不含单纯设备购买或租赁仅附随机技术资料的合同）；

7.外商投资企业外方以技术作为投资的技术引进活动。

第三条管理原则

1.合规优先原则：严格遵守国家禁止、限制进口技术目录及相关管理规定，禁止进口列入禁止目录的技术，限制类技术未经许可不得进口。

2.效益导向原则：优先引进能提升产品质量、降低成本、扩大出口、改善环保安全或提高管理水平的先进适用技术。

3.分级分类原则：根据技术重要性、投资额度及管理权限，实行分级审批；依据技术类别实行许可或登记管理。

4.权责统一原则：明确各部门审批职责，确保审批流程透明、责任可追溯。

第四条管理机构及职责

1.技术管理部门：作为技术引进牵头部门，负责技术可行性论证、技术参数审核、技术标准对接，组织技术评审；跟踪技术消化吸收情况。

2.商务管理部门：负责核对技术类别（禁止、限制、自由进口），办理许可意向书、许可证申请或合同登记手续；审核合同商务条款合规性。

3.财务部门：负责审核技术引进预算合理性、支付方式合规性，评估资金成本及财务风险；办理外汇结算、税务申报等手续。

4.法务部门：负责审查合同法律条款，核查签约双方法律地位，防范合同陷阱及法律风险；处理知识产权纠纷。

5.审批决策机构：根据项目额度分级，分为部门级、单位级、集团级审批，负责最终审批决策及资源配置。

第二章技术引进分类及准入标准

第五条技术分类管理

1.禁止进口技术：凡列入国家《禁止进口限制进口技术目录》的技术，一律不得引进，商务部门需在初步审核时即时否决。

2.限制进口技术：列入目录的限制类技术实行许可证管理，需按规定申请技术进口许可意向书及许可证，未经许可不得签订或执行合同。

3.自由进口技术：未列入上述目录的技术实行合同登记管理，合同自依法成立时生效，但需在规定期限内办理登记手续。

第六条技术准入条件

引进技术需同时满足以下基本条件：

1.符合国家产业政策及本单位发展战略，无《中华人民共和国对外贸易法》规定的禁止进口情形；

2.具备先进性，与国内同类技术相比具有技术优势或性能优势；

3.具备适用性，能与现有生产设备、工艺体系及管理水平兼容，可在1-3年内实现产业化应用；

4.具备经济性，预期投资回报率不低于本单位平均投资收益率，或能实现节能减排、成本降低等可量化效益；

5.知识产权清晰，供方需提供合法的技术所有权或授权证明，无产权纠纷风险。

第七条禁止引进情形

存在下列情形之一的技术，不予审批：

1.列入国家禁止进口技术目录的；

2.不符合国家环保、安全、节能强制性标准的；

3.技术水平落后或已被淘汰，无消化吸收价值的；

4.供方无法提供合法知识产权证明的；

5.可能导致本单位核心业务依赖境外技术，存在供应链安全风险的；

6.含有不合理限制性条款且无法修改的。

第三章审批前期准备

第八条项目发起与初步调研

1.引进单位业务部门根据发展需求提出技术引进需求，填写《技术引进项目立项申请表》，明确引进技术名称、用途、预期目标、预算额度、时间计划等核心信息，附初步市场调研报告。

2.技术管理部门收到立项申请后5个工作日内完成初步审核，重点核查技术需求与单位战略的匹配度，对不符合要求的予以退回并说明理由。

第九条可行性研究报告编制

立项申请通过后，由技术管理部门牵头，联合商务、财务、法务部门编制《技术引进项目可行性研究报告》，内容需包含：

1.技术分析：包括技术来源、技术原理、成熟度、先进性对比、与现有技术的兼容性分析；

2.市场分析：技术应用后的产品市场前景、竞争力提升预期；

3.财务分析：预算构成（技术