2025国考深圳金融监管法规汇编必背条文与配套试题.docxVIP

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2025国考深圳《金融监管法规汇编》必背条文与配套试题

一、单选题（每题1分，共10题）

1.《深圳经济特区个人破产条例》规定，债务人申请破产清算的，人民法院应当自收到申请之日起多少日内裁定是否受理？

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

2.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，上市公司披露的年度报告应于每年几月几日前完成披露？

A.3月31日

B.4月30日

C.5月31日

D.6月30日

3.《深圳经济特区金融机构反洗钱条例》要求，金融机构在与客户建立业务关系前，应当采取哪些措施识别客户身份？

A.仅要求客户提供身份证复印件

B.同时要求客户填写《反洗钱客户身份识别表》

C.仅通过客户提供的手机号码验证身份

D.仅依赖第三方征信机构数据

4.《深圳证券交易所债券上市规则》规定，公司债券上市交易期间，信息披露义务人发生重大事项的，应当在何时及时披露？

A.2日内

B.3日内

C.5日内

D.10日内

5.《深圳经济特区私募投资基金管理办法》规定，私募基金管理人应当建立健全的合规风控体系，其内部控制机制的有效性应当至少每年进行一次评估。请问该评估由谁实施？

A.中国证监会

B.深圳证券交易所

C.私募基金管理人自行或委托第三方机构

D.深圳市地方金融监督管理局

6.《深圳证券交易所上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司通过临时公告披露重大事件，应当在事件发生后的几小时内披露？

A.2小时

B.4小时

C.6小时

D.8小时

7.《深圳经济特区小额贷款公司管理办法》规定，小额贷款公司发放贷款时，对同一借款人的贷款余额不得超过其净资产的比例为多少？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

8.《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》要求，上市公司应当建立健全的关联交易管理制度，关联交易的定价应遵循什么原则？

A.市场公允原则

B.公司内部协商原则

C.董事会决策原则

D.股东大会批准原则

9.《深圳经济特区融资租赁公司监督管理办法》规定，融资租赁公司开展跨境租赁业务时，应当遵守哪些监管要求？

A.仅需遵守中国境内监管规定

B.同时遵守中国境内及境外监管规定

C.由深圳市地方金融监督管理局统一监管

D.仅需向中国银行业监督管理委员会报备

10.《深圳证券交易所债券发行与交易管理办法》规定，企业债券发行时，发行人提供的担保措施应当符合哪些要求？

A.仅需提供不动产抵押

B.可以提供不动产抵押或第三方保证

C.仅需提供第三方保证

D.不需要提供任何担保

二、多选题（每题2分，共5题）

1.《深圳经济特区个人破产条例》规定，哪些情形下，人民法院应当宣告债务人破产清算？

A.债务人财产不足以清偿全部债务

B.债务人无法通过和解或重整程序清偿债务

C.债务人故意转移财产逃避债务

D.债务人连续3年未履行债务义务

2.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，上市公司披露的哪些信息属于重大事件，需要临时公告？

A.公司合并、分立、解散或变更公司形式

B.公司发生重大亏损或重大资产损失

C.公司主要银行账户被冻结

D.公司董事、监事或高级管理人员发生变动

3.《深圳经济特区金融机构反洗钱条例》规定，金融机构在履行客户身份识别义务时，应当采取哪些措施防范洗钱风险？

A.实名制开户

B.交易限额管理

C.大额交易监控

D.客户风险分类管理

4.《深圳证券交易所上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司披露的信息应当满足哪些要求？

A.真实、准确、完整

B.及时、公平、持续

C.清晰、易懂、无误导

D.符合中国证监会及深圳证券交易所的监管规定

5.《深圳经济特区融资租赁公司监督管理办法》规定，融资租赁公司在开展业务时，应当遵守哪些合规要求？

A.不得非法集资

B.不得虚假宣传

C.不得挪用客户资金

D.不得超范围经营

三、判断题（每题1分，共10题）

1.《深圳经济特区个人破产条例》规定，债务人进入破产程序后，其财产优先用于清偿职工工资和社会保险费用。（正确/错误）

2.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，上市公司披露的年度报告应当在每年4月30日前完成披露。（正确/错误）

3.《深圳经济特区金融机构反洗钱条例》要求，金融机构在与客户建立业务关系前，可以不进行客户身份识别。（正确/错误）

4.《深圳证券交易所债券上市规则》规定，公司债券上市交易期间，信息披露义务人发生重大事项的，应当在2日内及时披露。（正确/错误）

5.《深圳经济特区私募投资基金管理办法》规定，私募基金管理人可以无限制地开展私募基金业务。（正确/错误