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集团公司授权管理调整实施细则

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集团公司授权管理调整实施细则

第一章总则

第一条目的与依据

为适应集团公司战略发展需要，优化管理架构，明确管理权责，提升决策效率与执行效能，强化风险管控，依据国家相关法律法规及集团公司章程，结合集团实际情况，特制定本细则。本细则旨在对集团现有授权管理体系进行系统性调整与完善，确保授权的科学性、规范性与有效性。

第二条适用范围

本细则适用于集团公司总部各部门、各全资及控股子公司（以下统称“各单位”）的授权管理活动。各单位在其内部进行授权时，可参照本细则精神，结合自身特点制定具体管理办法，但不得与本细则的原则和要求相抵触。

第三条基本原则

授权管理应遵循以下原则：

（一）战略导向原则：授权调整需服务于集团整体战略目标，促进资源优化配置与核心能力提升。

（二）权责对等原则：授权应与被授权主体的职责、能力相匹配，确保其能够有效履行职责并承担相应责任。

（三）适度授权原则：既要保证集团总部对重大事项的控制力，又要充分激发各层级经营管理的积极性与创造性，避免过度集权或分权失当。

（四）清晰明确原则：授权内容、范围、权限级别、有效期及双方权利义务等应清晰、具体、可操作，避免模糊与歧义。

（五）动态调整原则：授权体系应根据集团战略调整、组织变革、业务发展及外部环境变化等因素进行定期评估与动态调整。

（六）风险可控原则：授权过程中应充分评估潜在风险，建立健全监督、反馈与问责机制，确保授权不被滥用，风险在可控范围内。

第二章组织与职责

第四条集团公司层面

集团公司董事会是集团授权管理的最高决策机构，负责审议并批准集团重大授权政策、授权方案及对集团经营管理层的核心授权。

集团公司总经理办公会是集团授权管理的日常决策机构，负责在董事会授权范围内审议并批准集团总部各部门及各子公司的常规授权方案、授权调整方案，并监督授权执行情况。

第五条归口管理部门

集团公司[指定部门，如：战略发展部/企业管理部/法务部]为本集团授权管理的归口管理部门（以下简称“授权管理部门”），主要职责包括：

（一）组织拟订和修订集团授权管理相关制度及实施细则；

（二）组织编制、修订集团总部及各子公司的授权清单；

（三）受理授权申请、变更、撤销等事宜，并进行初步审核；

（四）监督检查各单位授权执行情况，定期组织授权管理的评估与审计；

（五）协调处理授权管理过程中出现的争议与问题；

（六）负责授权文件的归档管理。

第六条各业务部门及子公司

集团总部各业务部门及各子公司是授权的执行主体，主要职责包括：

（一）在授权范围内依法依规开展经营管理活动；

（二）根据业务发展需要，提出授权申请或调整建议；

（三）建立健全本单位内部授权管理及控制机制，确保授权得到有效执行；

（四）配合授权管理部门开展授权评估、监督检查等工作，及时报告授权执行情况及重大风险事项。

第三章授权体系与权限划分

第七条授权类型

集团授权分为常规授权和特别授权两类：

（一）常规授权：指对各单位日常经营管理活动中重复发生的、相对固定的管理事项所进行的持续性授权。常规授权通常通过制定权限指引、职责说明书或授权清单等形式明确。

（二）特别授权：指对超出常规授权范围的特定事项、重大事项或临时性事项所进行的一次性或有条件的授权。特别授权需一事一议，明确授权范围、条件、期限及审批程序。

第八条授权主体与客体

授权主体为集团公司。授权客体通常为集团总部各部门负责人、子公司经营管理团队或其法定代表人/负责人。授权一般授予具体岗位，而非个人，确保权责的稳定性与连续性。

第九条权限划分原则

权限划分应基于集团管控模式、业务特点及管理成熟度，重点考虑以下因素：

（一）事项的重要性：对集团战略、经营成果、财务状况、声誉及合规性有重大影响的事项，决策权应相对集中。

（二）风险程度：风险较高的事项，审批层级应适当上移。

（三）管理效率：对于日常性、操作性事务，应充分授权，以提高响应速度和管理效率。

（四）专业能力：充分考虑被授权主体的专业背景、管理经验和风险控制能力。

第十条核心权限保留与下放

集团总部保留对以下核心事项的最终决策权或审批权（具体以授权清单为准）：

（一）集团发展战略、重大经营方针的制定与调整；

（二）重大投融资决策；

（三）重要人事任免与薪酬体系；

（四）重大资产处置；

（五）年度预算与决算；

（六）内部管理架构重大调整；

（七）其他应由集团总部统一管控的重大事项。

在确保集团整体管控的前提下，对于能够有效提升基层活力和运营效率的管理权限，应科学评估后适度下放给各子公司或业务单元。

第十一条授权清单管理

集团实行授权清单管理制度。授权管理部门负责组织制定集团层面及各子公司的《授权权限清单》（以下简称“授权清单”）。授权清单应明确各事项的授权层级、审批流程、责任部门及权限