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2025国考广州市证券监管岗位行测题库(含答案)

一、常识判断（共10题，每题1分，共10分）

（注：题目涵盖证券监管、广州市情及法律常识）

1.广州市证券监管局的主要职责不包括以下哪项？

A.监督辖区内证券公司的合规经营

B.组织上市公司信息披露审查

C.制定广东省地方性证券交易规则

D.处理投资者对证券公司的投诉

2.《证券法》规定，证券公司客户资产应当与自有资产严格分离，其主要目的是什么？

A.提高证券公司盈利能力

B.降低经营风险

C.规避税收监管

D.增强客户信任

3.2024年广州市GDP增速位居全国城市第几名？

A.第5

B.第10

C.第15

D.第20

4.以下哪项行为不属于《证券法》禁止的操纵市场行为？

A.集合竞价阶段虚假申报

B.利用资金优势连续买卖同一证券

C.通过与他人串通，影响证券交易价格

D.独立分析市场趋势并做出交易决策

5.广州市辖区内的证券公司，若净资产低于人民币多少，将被要求限制业务范围？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.证券公司开展定向增发业务，必须符合《上市公司证券发行管理办法》的规定，以下哪项不属于其核心要求？

A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日均价的90%

B.发行对象不得超过200人

C.公司最近一期期末净资产不低于人民币15亿元

D.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年无重大违法违规记录

7.广州市政府推动的“金融科技产业创新区”重点发展的方向不包括以下哪项？

A.区块链技术在证券交易中的应用

B.人工智能驱动的量化交易系统

C.传统银行信贷业务数字化转型

D.数字货币交易所建设

8.证券监管机构对证券公司进行风险分类时，以下指标优先级最高的是？

A.净资本规模

B.净利润率

C.资产负债率

D.客户投诉数量

9.《广州市科技创新条例》中，对支持证券公司服务科技创新企业的具体措施不包括？

A.落实税收减免政策

B.扩大科创板企业上市绿色通道

C.提供政府风险补偿资金

D.限制证券公司业务范围

10.证券公司董事、监事、高管在任职期间，若发生重大违法违规行为，监管机构可采取的措施不包括？

A.责令辞职

B.禁止其从事证券业务3年

C.追究民事赔偿责任

D.没收其违法所得

二、言语理解与表达（共15题，每题0.8分，共12分）

（注：题目涉及政策解读、行业分析及公文写作）

1.阅读以下材料，选择最恰当的标题：

“广州市近日发布《关于促进证券行业服务实体经济高质量发展的实施意见》，提出加大对科技创新、绿色金融等重点领域的支持力度。文件要求证券公司优化产品设计，创新服务模式，推动更多优质企业通过多层次资本市场融资。”

A.广州证券业支持实体经济政策解读

B.证券公司产品设计创新指南

C.绿色金融发展现状分析

D.广州资本市场改革最新动态

2.填入以下句子最合适的词语是？

证券监管机构应通过完善制度设计，强化对市场异常波动的监测，以________市场秩序，保护投资者合法权益。

A.维护

B.稳定

C.规范

D.平衡

3.以下哪句公文用语最符合正式行文要求？

A.“咱们赶紧把这个方案定下来吧！”

B.“经研究，原则同意你单位提出的申请。”

C.“这个事儿得再商量商量。”

D.“希望你们尽快落实整改要求。”

4.阅读以下段落，总结核心观点：

“随着数字经济发展，证券公司需加快数字化转型，利用大数据、人工智能等技术提升风险管理能力。同时，监管机构应探索‘监管沙盒’机制，在风险可控前提下鼓励创新。”

A.数字技术推动证券业变革

B.监管创新需平衡风险与效率

C.证券公司数字化转型路径

D.监管沙盒机制的应用场景

5.以下句子没有语病的是？

A.“该证券公司因违规操作，被监管机构处以巨额罚款，并要求其整改。”

B.“为提高盈利能力，公司决定大幅裁员，以降低成本。”

C.“投资者通过该平台进行交易，可以获得更便捷的服务体验。”

D.“由于市场波动较大，不少证券公司业绩下滑明显。”

6.填入以下句子最合适的成语是？

面对复杂的市场环境，证券监管人员应保持________，科学研判趋势，避免盲目决策。

A.审时度势

B.考虑周全

C.坚持不懈

D.迅速反应

7.阅读以下材料，概括主要问题：

“近期部分证券公司因内控不严，出现客户资金挪用事件，暴露出行业在风险管理方面仍存在短板。监管机构要求相关机构立即整改，并加强员工行为管理。”

A.证券公司内控体系亟待完善

B.客户资金安全面临威胁

C.监管机构强化处罚力度

D.行业合规经营意识薄弱

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