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项目管理风险评估模板（全面风险覆盖型）

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类中大型项目（如工程研发、市场推广、系统实施等）的全生命周期风险管理，特别适用于风险复杂度高、涉及干系人多、外部环境不确定性大的项目场景。具体包括但不限于：

项目启动前：识别潜在风险，为决策提供依据；

项目关键阶段节点（如设计完成、测试上线、交付验收前）：评估阶段风险，调整计划；

外部环境发生重大变化时（如政策调整、市场波动、供应链中断）：重新评估现有风险，新增应对策略；

项目复盘阶段：总结风险处理效果，优化后续管理流程。

二、风险评估实施流程详解

（一）准备阶段：明确评估基础

目标：搭建风险评估框架，保证评估工作有序开展。

操作步骤：

组建风险评估团队：由项目经理（牵头）、技术负责人、市场专员、财务代表、*客户接口人及外部专家（如需）组成，保证覆盖项目各领域视角。

明确评估范围：结合项目章程、范围说明书，界定风险涉及的阶段（如设计、开发、测试）、模块（如核心功能、支撑系统）及干系人（如团队、客户、供应商）。

收集基础资料：梳理项目计划、历史项目风险数据、行业风险案例、合同文件等，作为风险识别的输入。

制定评估标准：统一风险概率（发生可能性）、影响（后果严重程度）的等级定义（见表1），明确风险等级计算规则（如概率×影响矩阵）。

（二）风险识别：全面覆盖潜在风险点

目标：系统梳理项目全生命周期中可能出现的风险，避免遗漏。

操作步骤：

选择识别方法：结合项目特点组合使用以下方法：

头脑风暴法：团队自由发言，列出“可能影响项目目标实现的不确定事件”；

德尔菲法：邀请3-5名外部专家匿名反馈风险，经2-3轮汇总后达成共识；

检查表法：基于历史项目风险清单（如“需求变更率超20%”“关键供应商交付延迟”），勾选已知风险，补充新风险；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别内部风险（如技术储备不足）和外部风险（如竞争对手推出替代产品）。

输出风险清单：初步记录识别出的风险，包含“风险描述（具体事件）”“所属类别”（见表2）。

（三）风险分析：量化风险优先级

目标：评估风险发生概率及影响程度，确定风险等级，聚焦高优先级风险。

操作步骤：

定性分析（适用于所有风险）：

概率评估：对照表1，判断风险发生的可能性（如“需求变更频繁”概率为“4级-较高”）；

影响评估：从“范围、进度、成本、质量、资源、干系人满意度”六个维度，判断风险发生后对项目的负面影响程度（如“需求变更频繁”导致“进度延期2周，成本增加5%”，影响为“3级-中等”）。

定量分析（适用于高优先级或可量化风险）：

采用期望货币值（EMV）：计算风险发生概率×损失金额（如“技术故障概率10%，损失50万，EMV=5万”）；

采用敏感性分析：识别对项目目标影响最关键的风险因素（如“核心人员流失”对进度的影响大于“设备故障”）。

确定风险等级：通过“概率×影响矩阵”（见表3），将风险划分为“低（绿色）、中（黄色）、高（红色）”三级，优先处理“高”风险。

（四）风险应对计划制定：针对性应对策略

目标：为高、中风险制定具体应对措施，降低风险发生概率或影响程度。

操作步骤：

选择应对策略（见表4）：根据风险性质选择：

规避：改变项目计划消除风险（如“技术风险过高，替换成熟技术方案”）；

转移：将风险影响转移给第三方（如“购买项目保险，将自然灾害风险转移给保险公司”）；

减轻：降低风险概率或影响（如“关键岗位人员储备A/B角，降低流失风险”）；

接受：不改变计划，准备应急储备（如“minor需求变更，接受并纳入常规流程”）。

明确应对措施细节：每个措施需包含“行动内容”“负责人”“完成时间”“所需资源”（如“*技术负责人于2024-06-30前完成技术方案评审，投入2名工程师”）。

更新风险登记册：将应对措施、责任人、时间节点等信息录入风险清单。

（五）风险监控与更新：动态跟踪风险状态

目标：监控风险变化，保证应对措施落地，及时处理新风险。

操作步骤：

建立监控机制：

定期召开风险评审会（如每周例会、每月专项会），回顾风险状态（“已关闭”“处理中”“新增”）；

跟踪风险触发条件（如“成本超支10%”“关键路径延迟3天”），一旦触发启动应对措施。

更新风险登记册：

对已关闭风险（如“技术方案已评审通过，风险解除”）标注状态；

对处理中风险跟踪应对进度（如“人员储备：A角已到位，B角招聘进行中，完成度80%”）；

识别新风险（如“政策调整导致原材料涨价”），补充至风险清单并重新评估等级。

输出风险监控报告：每月向项目干系人（如项目发起人、客户）汇报风险状态、应对效果及需协调资源，保证信息透明。

三、核心工具模板（含示例）

表1：风险概率与影响等级定义表

等级

概率定义（发生可能性）