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2025年《证监会法律》专项训练模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共20分）

1.根据《证券法》，下列关于证券公司集合资产管理计划的表述中，正确的是：

A.发起设立集合资产管理计划的证券公司可以自行销售，也可以委托证券登记结算机构代销

B.参与集合资产管理计划的投资者人数不得超过200人

C.集合资产管理计划的资产应当用于证券投资，但可以存放于证券公司自营账户

D.证券公司可以未经批准，擅自将集合资产管理计划的资产用于其他证券资产管理

2.下列行为中，不属于《公司法》规定的股份有限公司应当披露的重大事项的是：

A.公司注册资本减少

B.公司合并、分立、解散或者变更公司形式

C.公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动

D.公司董事长的个人财产发生重大变动

3.根据《上市公司收购管理办法》，通过证券交易所交易方式收购上市公司，收购人持有的被收购公司股份达到该公司已发行股份的30%之日起，继续增持股份的，每增持5%应当暂停交易，并公告说明情况。该规定体现的监管原则是：

A.公平原则

B.禁止操纵市场原则

C.透明原则

D.自愿原则

4.某上市公司董事会拟决定向特定对象发行股票进行并购重组。根据相关法律法规，该事项需要提交股东大会审议表决时，持有本公司股份总数一定比例以上的股东可以自行召集和主持股东大会。该比例是：

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

5.证券公司为客户办理融资融券业务，在确定客户可从事的融资融券业务额度时，需要考虑客户的资产状况和信用状况。关于客户信用状况评估，以下表述正确的是：

A.客户的信用状况评估结果仅作为确定融资额度的参考，不作为确定融券额度的依据

B.信用状况良好的客户，其可融资买入额度不得超过其资产净值的70%

C.客户信用状况评估不合格的，不得从事融资融券业务

D.证券公司可以自行决定客户的信用状况评估标准，无需遵循监管规定

6.下列关于证券登记结算机构职责的表述中，错误的是：

A.证券登记结算机构负责证券账户、证券持有人名册的登记和管理

B.证券登记结算机构负责证券的存管和过户

C.证券登记结算机构可以提供证券交易的清算和交收服务

D.证券登记结算机构可以代理发行人发行证券

7.根据《证券投资基金法》，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行。该规定体现的基金托管原则是：

A.勤勉尽责原则

B.独立托管原则

C.专业运作原则

D.公平原则

8.某基金管理人将其管理的基金财产用于购买某上市公司的股票，该股票占该上市公司已发行股份的比例为5%。根据《证券投资基金法》的规定，该基金管理人履行的是：

A.基金托管职责

B.基金投资职责

C.基金信息披露职责

D.基金风险控制职责

9.下列关于证券公司监督管理制度的表述中，正确的是：

A.证券公司的注册资本应当至少为1亿元人民币

B.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务

C.证券公司经营证券资产管理业务的，其注册资本应当至少为5亿元人民币

D.证券公司可以不受监管机构监督，自行决定其业务范围

10.根据中国证监会的相关规定，证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的身份信息、资产信息、信用状况等情况。这体现了证券公司从事信用业务时应当遵循的：

A.信息披露原则

B.客户适当性原则

C.风险隔离原则

D.公平交易原则

11.某证券公司在从事证券自营业务时，其自营投资规模不得超过其净资本的：

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

12.《证券公司风险处置条例》规定的风险处置方式不包括：

A.行政接管

B.控制权变更

C.公司重组

D.撤销

13.下列关于证券欺诈行为的表述中，错误的是：

A.证券公司为其客户提供虚假或误导性信息，属于证券欺诈行为

B.上市公司董事、监事、高级管理人员利用内幕信息买卖公司股票，不属于证券欺诈行为

C.证券投资咨询机构发布虚假或误导性研究报告，属于证券欺诈行为