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2025年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题汇编试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内。)

1.证券发行与承销业务应当遵循的基本原则不包括以下哪一项？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自主经营原则

2.根据我国现行规定，首次公开发行股票（IPO）适用于注册制的条件之一是发行人符合中国证监会发布的相应具体规定。以下哪项通常不是发行人适用注册制需满足的基本条件？

A.发行人依法设立且持续经营

B.最近三年内财务会计文件无重大虚假记载

C.发行人生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护要求

D.主营业务、最近一个会计年度营业收入或者净利润对关联方或者主要投资者依赖超过规定比例

3.证券公司接受发行人委托，在证券发行过程中向不特定投资者发售证券的行为称为：

A.证券代销

B.证券包销

C.证券经纪

D.证券托管

4.在证券承销过程中，承销商承担着重要的尽职调查责任。以下哪项不属于承销商尽职调查的主要内容范围？

A.对发行人的财务状况进行审慎评估

B.核实发行人提供的发行文件的真实性、准确性、完整性

C.评估证券发行项目的市场风险

D.代为发行人向投资者进行证券推介宣传

5.承销团是由主承销商和参与承销的证券公司组成的证券发行承销组织。以下关于承销团的表述，错误的是：

A.承销团可以由一家证券公司独家承销，也可以组成承销团联合承销

B.主承销商负责组织承销团工作

C.承销团成员应当符合中国证监会的规定条件

D.承销团所有成员承担的责任性质完全相同

6.首次公开发行股票的询价定价过程中，初步询价和累计投标询价（网下询价）的主要目的是：

A.由主承销商直接确定发行价格

B.了解市场对发行股票的供求关系和价格预期

C.确定发行公司的股权结构

D.对发行人进行全面的财务顾问服务

7.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票采用代销方式的，发行人应当在发行期结束后聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对本次发行股票所募集的资金使用情况发表专项报告。该规定适用于：

A.所有首次公开发行股票项目

B.仅采用包销方式的项目

C.仅采用代销方式且募集资金用于特定项目且项目已明确的项目

D.仅采用包销方式且募集资金用于特定项目且项目已明确的项目

8.上市公司发行新股，其现任董事、监事和高级管理人员在发行后拟持有该公司股份的，其认购股份的发行价格不低于本次发行股份的定价基准日（一般指发行期首日）前20个交易日公司股票均价的：

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

9.可转换公司债券是指发行人依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成发行人股票的公司债券。以下关于可转债的说法，错误的是：

A.可转债持有人拥有在未来按约定价格将债券转换成公司股票的权利

B.可转债持有人拥有在未来按约定价格将公司股票转换成债券的权利

C.可转债兼具债务融资和股权融资的特性

D.可转债的转换价格在发行时预先确定

10.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，其现任董事、监事和高级管理人员应当采用个人财产购买本次发行的证券。以下表述正确的是：

A.必须全额购买

B.可以选择是否购买

C.购买比例不得低于本次发行股份数量的5%

D.购买价格按发行价计算，但可以享受一定的折扣

11.非公开发行股票（也称定向增发），其发行对象通常不包括：

A.发行人现有股东

B.发行人战略投资者

C.外国投资者

D.发行人董事会的全体成员

12.某上市公司拟通过配股方式筹集资金，根据我国相关法规，以下关于本次配股资格条件的表述，错误的是：

A.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%

B.最近三个会计年度经审计的净利润均为正数且累计超过人民币1亿元

C.最近一次募集资金使用的可行性分析有证明资料，且资金使用效果良好

D.国有控股上市公司配股项目的定价方式由国有资产监督管理机构确定

13.企业