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《投资意向书》参考范本

引言

本投资意向书（以下简称“本意向书”）由以下各方于[日期]在[地点]本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商后达成。本意向书旨在就投资方拟对融资方进行股权投资的主要事宜达成初步共识，为后续正式投资协议的谈判和签署提供基础。

重要提示：本意向书仅为各方就本次潜在投资事宜表达的初步意向，除本意向书明确约定具有法律约束力的条款（如保密条款、排他性条款等）外，其余条款不构成各方之间具有法律约束力的最终承诺。各方的权利义务将以最终签署的正式投资协议（包括其附件）为准。本范本旨在提供一般性参考，具体条款需根据实际情况进行调整和完善，并建议在专业法律顾问指导下进行。

一、各方当事人

投资方：[投资方全称]，一家依据[注册地]法律合法成立并有效存续的[公司类型]，其法定代表人/授权代表为[姓名]，注册地址为[地址]（以下简称“投资方”）。

融资方：[融资方全称]，一家依据[中国]法律合法成立并有效存续的[公司类型]，其法定代表人/授权代表为[姓名]，注册地址为[地址]（以下简称“融资方”或“公司”）。

（如适用）原股东：[原股东1全称]、[原股东2全称]等，为融资方截至本意向书签署日的登记股东（以下统称“原股东”，与投资方、融资方合称为“各方”）。

二、投资方案概要

（一）投资金额及方式

1.投资方拟以现金方式向融资方投资人民币[金额]元（大写：人民币[金额大写]元）（以下简称“投资款”）。

2.本次投资方式为[□增资扩股/□股权转让/□增资扩股与股权转让相结合]。

*若为增资扩股：投资方的投资款将全部/部分用于增加融资方的注册资本，其余部分计入融资方资本公积。

*若涉及股权转让：由[原股东姓名/名称]向投资方转让其持有的部分融资方股权。具体转让方、转让股权比例及价格将在后续协商确定。

（二）投前估值与投后估值

1.各方初步同意，以[日期]为估值基准日，融资方的投前整体估值为人民币[金额]元（大写：人民币[金额大写]元）。

2.经本次投资完成后，融资方的投后整体估值为人民币[金额]元（大写：人民币[金额大写]元）。

（三）股权安排

1.在本次投资完成后，投资方将持有融资方[百分比]%的股权。

2.融资方原股东的股权比例将根据本次投资的具体方式（增资/转股）相应稀释或调整。具体的股权结构将在正式投资协议中予以明确。

（四）资金用途

融资方承诺，本次募集的投资款将主要用于[例如：产品研发、市场拓展、团队建设、补充流动资金等，请具体说明]，未经投资方事先书面同意，不得擅自改变主要用途。详细的资金使用计划将在正式投资协议中列明或作为附件。

三、尽职调查

1.本意向书签署后，投资方有权在[数字]个工作日内（或双方协商确定的其他时间）启动对融资方的法律、财务、业务等方面的尽职调查。融资方及原股东应全力配合投资方的尽职调查工作，及时、全面、真实地提供投资方所需的全部文件、资料和信息，并确保其真实性、准确性和完整性。

2.投资方将根据尽职调查的结果，决定是否继续推进本次投资及确定最终的投资条款。若尽职调查结果未能令投资方满意（投资方有权自行判断），投资方有权单方终止本意向书，且不承担任何法律责任（本意向书另有约定的除外）。

四、排他性条款

1.自本意向书签署之日起至[日期]止（或尽职调查完成后[数字]个工作日内，以较早者为准，以下简称“排他期”），融资方及原股东承诺，未经投资方事先书面同意，不得直接或间接与任何第三方就其股权融资、并购、重组等类似交易进行任何形式的接触、谈判、磋商，或签署任何具有约束力的协议、备忘录、意向书等文件。

2.若排他期内，投资方明确书面通知融资方终止本次投资洽谈，或在排他期届满后双方未能就正式投资协议的核心条款达成一致，则本排他性条款自动失效。

五、保密条款

1.任何一方对于因签署或履行本意向书而获知的另一方的商业秘密、技术信息、财务信息等未公开信息（“保密信息”）均负有保密义务。除非法律法规要求、有权监管机构要求或事先获得另一方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。

2.本保密义务在本意向书终止后[数字]年内持续有效。

六、费用承担

1.除非本意向书另有约定或各方另有书面协议，各方应各自承担因准备、谈判、签署和履行本意向书及后续可能的正式投资协议而产生的费用（包括但不限于律师费、审计费、评估费等）。

2.投资方因本次尽职调查所产生的费用由[投资方/融资方/双方按约定比例]承担。

七、意向书的生效、变更与终止

1.本意向书自各方授权代表签字并加盖公章（若为公司）之日起生效。

2.对本意向书的任何修改或补充，均须由各方签署书面文件后方能生效。

3.本意向书可因以下情形而终止：

*各方