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项目风险评估工具风险等级划分表通用模板
一、适用范围与应用情境
本工具模板适用于各类项目（如建筑工程、IT研发、市场推广、设备采购等）在立项初期、执行关键节点或变更调整阶段的风险评估工作，旨在通过系统化方法识别、分析项目潜在风险，明确风险等级，为项目决策和风险应对提供依据。具体应用场景包括：
项目立项前可行性分析阶段，评估项目整体风险承受能力；
项目执行过程中阶段性评审（如中期检查、里程碑验收），识别新增或变化的风险；
项目范围、资源、计划等发生重大调整时，重新评估风险影响；
多项目并行管理时，优先处理高等级风险，优化资源配置。
二、详细操作流程与步骤
（一）前期准备：明确评估框架与团队职责
确定评估范围与目标
根据项目特性（如规模、复杂度、行业要求），明确本次风险评估的具体范围（如技术风险、市场风险、管理风险等）及要达成的目标（如识别TOP10风险、制定初步应对策略）。
组建评估团队
邀请项目相关方参与，包括项目经理、技术负责人、业务专家、财务代表等，保证团队具备跨领域知识（建议5-7人，避免单方主导）。
收集基础资料
整理项目背景文档（如项目章程、可行性研究报告、计划书）、历史项目风险数据（类似项目的风险记录）、行业风险案例等，作为风险识别的依据。
（二）风险识别：全面梳理潜在风险点
信息梳理与头脑风暴
基于收集的资料，组织团队通过头脑风暴法，从“人、机、料、法、环、测”等维度（或按项目阶段：启动、规划、执行、监控、收尾）逐项排查风险，记录所有潜在风险描述（如“核心技术人员离职可能导致项目延期”“供应商原材料涨价超出预算10%”）。
风险分类与初步筛选
将识别出的风险按类别归纳（参考下表“风险类别”），剔除重复或明显不相关的风险，形成《初步风险清单》。
（三）风险分析：量化可能性与影响程度
定义评估标准
提前明确“可能性”和“影响程度”的量化标准（建议采用5级制，可根据项目复杂度调整），保证团队评估尺度一致：
可能性：5级（极高，必然发生）~1级（极低，不可能发生）；
影响程度：5级（灾难性，导致项目失败）~1级（轻微，对项目目标基本无影响）。
团队独立评分与汇总
评估团队成员独立对《初步风险清单》中的每个风险，按上述标准打分（可能性、影响程度分别评分），去掉最高分和最低分后取平均值，得出该风险的最终可能性分值和影响程度分值。
（四）风险等级划分：对照标准确定优先级
套用风险等级矩阵
将风险的可能性分值（P）和影响程度分值（I）代入风险等级矩阵（见下表“风险等级划分标准模板”），确定风险等级（高、中、低）。例如：P=4（高可能性）、I=3（中影响）→风险等级为“中”。
风险等级排序与标注
按“高等级→中等级→低等级”对风险进行排序，对“高等级”风险重点标注，形成《风险等级评估表》。
（五）结果输出：制定风险应对与跟踪机制
编制风险评估报告
包含评估范围、团队组成、风险清单、等级评估结果、重点风险分析及初步应对建议（如规避、转移、减轻、接受）。
明确责任分工与时间节点
对每个风险（尤其是高等级风险），指定责任人（如“技术风险-核心技术人员离职”由人力资源部*负责）和应对时间节点（如“1个月内制定关键岗位备份计划”）。
建立动态跟踪机制
定期（如每周/每月）更新风险状态（如“可能性降低”“影响程度加剧”），重新评估风险等级，保证风险应对措施有效。
三、风险等级划分标准模板
表1：项目风险评估等级划分表
风险编号
风险描述
风险类别
可能性（P，1-5分）
影响程度（I，1-5分）
风险等级（P×I）
应对措施建议
责任人
计划完成时间
当前状态
R001
核心技术人员离职
人力资源风险
4
5
高（20）
制定备份计划、签订竞业协议
人力资源部*
202X–
处理中
R002
供应商原材料涨价超预算
供应链风险
3
4
中（12）
寻找备选供应商、签订长期锁价合同
采购部*
202X–
未开始
R003
需求频繁变更导致延期
项目管理风险
4
3
中（12）
建立变更控制流程、明确变更成本
项目经理*
202X–
已完成
R004
新技术方案验证失败
技术风险
2
4
中（8）
预研备用技术方案、引入外部专家
技术负责人*
202X–
处理中
R005
市场竞争加剧导致销量下滑
市场风险
3
2
低（6）
加强市场推广、优化产品定位
市场部*
持续跟踪
稳定
表2：风险等级判定标准（P×I矩阵）
影响程度（I）（P）
1分（极低）
2分（低）
3分（中）
4分（高）
5分（极高）
5分（灾难性）
低（5）
中（10）
高（15）
高（20）
高（25）
4分（严重）
低（4）
中（8）
中（12）
高（16）
高（20）
3分（中等）
低（3）
低（6）
中（9）
中（12）
高（15）
2分（轻微）
低（2）
低（4）
低
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