2025年证券从业资格基础知识专项训练试卷（含答案）.docx

2025年证券从业资格基础知识专项训练试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入括号内）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.分散投资功能

2.中国证券监督管理委员会（CSRC）在证券市场中扮演的主要角色是？

A.证券交易场所的运营者

B.证券登记结算机构的组织者

C.证券市场的主管机关

D.证券发行的主承销商

3.下列哪一项不属于证券市场参与主体？

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.证券市场服务机构（如投资咨询公司）

4.我国公司法规定，股份有限公司的发起人人数最少为？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

5.证券发行人向不特定社会公众公开发行证券募集资金的行为称为？

A.股权融资

B.债权融资

C.私募发行

D.公开募集

6.证券承销商按照与发行人订立的承销协议，在约定期限内将证券销售给投资者，并收取承销费用的行为是？

A.证券代销

B.证券包销

C.证券保荐

D.证券发行

7.下列哪种证券交易机制允许投资者在买入证券时，将卖出的证券交给证券公司暂时保管？

A.竞价交易机制

B.回转交易机制

C.信用交易机制（融资融券）

D.证券托管机制

8.证券交易所在证券交易过程中，依据有关法律、规章和交易规则，对交易行为进行实时监控，确保交易公平、公正、公开进行的功能是？

A.价格发现功能

B.信息发布功能

C.监督管理功能

D.投资者服务功能

9.证券公司为客户提供的，按照客户的委托，代理客户买卖证券的行为是？

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

10.下列关于证券交易信息的说法，错误的是？

A.证券交易信息包括价格、成交量等信息

B.证券交易信息是投资者进行投资决策的重要依据

C.证券交易信息的发布必须真实、准确、完整

D.任何个人或机构都可以随意发布证券交易信息

11.证券公司为客户办理经纪业务，收取客户的佣金属于其？

A.营业收入

B.营业支出

C.资本公积

D.未分配利润

12.证券登记结算机构的主要职责不包括？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行定价

13.我国上市公司发行新股，通常需要聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所进行？

A.财务顾问

B.审计

C.保荐

D.评估

14.证券投资者根据对证券市场或个别证券的分析判断，预期证券价格将上涨而买入证券，待价格上涨后卖出以获取差价的行为属于？

A.短线投资

B.长线投资

C.价值投资

D.套利交易

15.证券投资咨询业务人员从事证券投资咨询业务时，不得与客户约定分享证券投资收益或者约定承担证券投资损失，这体现了证券投资咨询业务的？

A.公开性原则

B.客户利益优先原则

C.诚信原则

D.专业原则

16.基金管理人负责基金财产的投资运作，基金托管人负责基金财产的保管，这种分工体现了基金运作的？

A.分业经营原则

B.分工协作原则

C.跨业经营原则

D.分散投资原则

17.证券公司为客户办理融资融券业务，必须以客户的保证金作为担保，这体现了融资融券业务的？

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

18.下列哪种金融工具通常具有定期还本付息的特征？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金份额

D.期权

19.证券公司为客户提供的，基于客户的具体投资目标、风险承受能力和投资经验，制定个性化的投资方案的行为是？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券资产管理业务

D.证券承销业务

20.证券市场的“三公”原则是指？

A.公开、公平、公正

B.公正