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律师事务所合同审查风险控制指南

引言

合同审查作为律师事务所日常业务的核心组成部分，不仅是为客户防范法律风险、保障交易安全的关键环节，也是律师专业素养与执业能力的直接体现。一份严谨的合同审查意见，能够有效识别并化解潜在风险，为客户的商业决策提供坚实的法律支撑。本指南旨在结合实务经验，系统梳理合同审查过程中的风险点与控制方法，以期为律师同仁提供一套具有操作性的工作指引，提升整体服务质量与风险防范水平。

一、合同审查前的准备与风险识别

合同审查并非孤立的文本分析，其有效性建立在对交易背景、客户需求及行业惯例的深刻理解之上。审查前的充分准备，是精准识别风险的前提。

（一）深入了解客户需求与交易背景

律师在接到审查任务时，首要工作是与客户进行充分沟通。需明确合同的性质、目的、交易各方的角色与地位、核心商业条款的初步设想以及客户最为关注的风险点。对于复杂交易，还应要求客户提供相关背景资料，如可行性研究报告、过往交易文件、行业监管政策等。缺乏对交易实质的把握，仅局限于文本字面含义的审查，极易导致“牛头不对马嘴”的审查意见，甚至可能遗漏关键性风险。

（二）初步判断合同的性质与法律适用

不同类型的合同，其法律调整规范、权利义务配置、风险点分布均有显著差异。例如，买卖合同与服务合同的核心义务截然不同，借款合同与投资合同的法律关系性质可能存在本质区别。律师应根据交易内容，初步判断合同所属类型，并确定其主要适用的法律法规、司法解释，以及可能涉及的地方性法规或行业规范。

（三）识别客户可能面临的初步风险

基于对客户需求和交易背景的理解，律师可以初步预判交易中可能存在的法律风险领域。例如，在涉及不动产的交易中，产权瑕疵风险、行政审批风险是重点；在跨境交易中，汇率风险、法律冲突风险、税务合规风险则需优先考量。这种初步的风险画像，有助于在后续审查中更具针对性。

二、合同审查中的核心风险点把控

合同文本是交易各方权利义务的载体，审查过程需细致入微，对关键条款进行逐字逐句的推敲，确保其合法、合规、明确、严谨。

（一）合同主体资格与履约能力审查

合同主体的适格性是合同效力及后续履行的基础。审查时应首先确认各方当事人是否为依法设立并有效存续的法人、非法人组织或具有完全民事行为能力的自然人。对于法人，需关注其经营范围是否涵盖合同标的，特殊行业是否具备相应资质许可；对于授权代表签署的，需审查授权委托书的真实性、授权范围与权限期限。此外，还应通过企查查等公开信息渠道，初步了解交易对手的信用状况、涉诉情况、行政处罚记录等，评估其履约能力与商业信誉，提示客户潜在的履约风险。

（二）合同核心交易条款的完整性与明确性

核心交易条款是合同的“心脏”，包括但不限于标的条款、数量与质量条款、价款或报酬条款、履行期限、地点与方式条款等。

*标的条款：需明确合同指向的具体对象，避免模糊不清。例如，货物买卖应明确品名、规格、型号；服务合同应清晰界定服务范围与标准。

*数量与质量条款：数量单位应明确，质量标准应具体，最好能引用国家、行业标准或双方约定的详细技术规范，并约定质量检验的方法、期限及异议处理机制。

*价款或报酬条款：金额大小写应一致，支付方式、支付期限、支付条件（如预付款、进度款、尾款的支付节点）应清晰，税费承担方式需明确。

*履行期限、地点与方式：履行期限应具体，避免“尽快”、“合理期限”等模糊表述；履行地点涉及管辖法院的确定及风险转移，需慎重约定；履行方式应具有可操作性。

上述条款的任何歧义或缺失，都可能成为日后履行争议的导火索。

（三）双方权利义务的平衡性与合理性

一份公平合理的合同应体现权利义务的对等性。虽然商业谈判中强势方可能占据有利地位，但律师仍应提示客户权利义务显著失衡可能带来的法律风险（如格式条款的效力问题）及商业信誉风险。审查时需注意，一方的主要权利是否对应另一方的主要义务，是否存在一方承担过重责任而另一方权利过度扩张的情形。

（四）违约责任条款的可操作性与震慑力

违约责任条款是合同救济机制的核心，其设置的目的在于督促各方履行合同义务，并在违约发生时提供明确的赔偿依据。审查时应注意：

*违约情形的列举：应尽可能结合合同主要义务，列举常见的、关键的违约情形。

*责任形式的明确：违约金的计算方式或具体数额应明确（注意违约金过高或过低的调整风险），损害赔偿的范围（如直接损失、间接损失）应界定清晰，是否约定继续履行、采取补救措施等。

*可操作性：避免约定“任何一方违约，应承担相应的法律责任”此类空泛条款，需使其具有明确的指向性和可执行性。

（五）不可抗力与情势变更条款的审查

不可抗力条款需明确其定义（通常建议援引法律规定）、通知义务、证明文件、责任分担及合同解除权等。情势变更则需谨慎约定，因其适用条件严格，通常作为补充性救济手段。