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企业三体系管理程序文件汇编

本《企业三体系管理程序文件汇编》（以下简称“汇编”）旨在为公司建立、实施、保持和持续改进质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）及职业健康安全管理体系（OHSMS）提供系统性的指导文件和操作依据。

本汇编依据当前适用的国际及国内标准要求，并结合公司实际运营特点与管理经验编制而成。它整合了质量、环境、职业健康安全三个管理体系的核心要素，旨在通过一体化的管理模式，优化资源配置，提高管理效率，降低运营风险，增强顾客满意，履行社会责任，保障员工福祉，并最终实现公司的可持续发展战略目标。

本汇编是公司各级管理人员、各部门及全体员工在日常工作中必须遵循的规范性文件。所有相关人员均应认真学习、理解并严格执行本汇编中的各项规定。公司将定期对本汇编的适用性、充分性和有效性进行评审与修订，确保其与公司发展和外部环境变化保持同步。

一、文件结构与管理

1.1汇编构成

本汇编作为公司三体系管理的纲领性文件集合，主要包含以下层次和类型的文件：

*管理手册（概述）：阐述公司三体系的管理方针、目标、组织机构、职责分配以及各体系的核心要素和相互作用。（注：本汇编侧重程序文件，管理手册可作为独立顶层文件）

*程序文件：规定为实施三体系要素所涉及的各职能部门的活动和过程，是本汇编的核心组成部分。

*作业指导书/操作规程：针对特定岗位或具体作业活动制定的详细操作步骤和技术要求，是程序文件的支持性文件。（注：本汇编可规定其编制要求和管理流程，具体文件可另行成册或存放于指定平台）

*记录表单：为证明三体系运行符合要求及过程有效性而设计的记录格式。（注：表单可作为程序文件的附件或单独管理）

1.2程序文件分类与编号

程序文件按其管理范畴和功能进行分类，例如：

*通用管理类：如文件控制、记录控制、内部审核、管理评审、纠正与预防措施等程序。

*资源管理类：如人力资源管理、基础设施管理、工作环境管理等程序。

*产品/服务实现类（偏质量）：如与顾客有关的过程、设计和开发、采购、生产和服务提供、监视和测量控制等程序。

*环境管理类：如环境因素识别与评价、法律法规与其他要求控制、环境运行控制、应急准备与响应、环境监测与测量等程序。

*职业健康安全管理类：如危险源辨识、风险评价与控制措施确定、法律法规与其他要求控制、运行控制、应急准备与响应、职业健康监护等程序。

文件编号应遵循公司《文件控制程序》的统一规定，确保唯一性和可追溯性。编号规则应体现文件类别、部门（若适用）及版本信息。

1.3文件管理

所有纳入本汇编的文件及相关支持性文件的编制、评审、批准、发布、分发、使用、更改、回收和作废等过程，均应严格按照《文件控制程序》执行。确保：

*文件发布前得到授权人员的批准，以确保其适宜性和充分性。

*必要时对文件进行评审和更新，并再次批准。

*确保文件的现行有效版本在其使用处可获得。

*防止作废文件的非预期使用，若因任何原因保留作废文件，应对其进行适当标识。

*文件清晰、易于识别和检索。

二、程序文件核心内容概要

2.1通用管理程序

2.1.1文件控制程序

*目的：确保公司三体系运行所必需的文件得到有效控制，防止使用失效或不适用的文件。

*范围：适用于公司所有与三体系相关的管理文件、技术文件、外来文件（如法律法规、标准、顾客提供的图样等）的控制。

*职责：明确各部门在文件编制、审核、批准、分发、保管、修订等方面的职责。

*控制要点：文件的编制要求、审批流程、编号规则、版本控制、分发记录、电子文件管理、外来文件的识别与控制、文件的定期评审与更新、作废文件的处置等。

2.1.2记录控制程序

*目的：规范记录的标识、生成、收集、贮存、保护、检索、保留和处置，为三体系的有效运行和符合要求提供客观证据。

*范围：适用于公司三体系运行过程中产生的所有记录。

*职责：明确各部门记录的产生、填写、审核、保管、归档等职责。

*控制要点：记录的规范化格式设计、填写要求（清晰、准确、完整、及时）、标识方法、贮存条件（防潮、防火、防虫、防丢失、便于检索）、保存期限的确定与控制、电子记录的管理与备份、记录的查阅与处置等。

2.1.3内部审核程序

*目的：定期对公司三体系的符合性、充分性和有效性进行内部审核，识别改进机会，确保体系持续有效运行。

*范围：适用于公司三体系覆盖的所有部门和活动。

*职责：明确管理者代表（或指定负责人）、审核组、受审核部门的职责。

*控制要点：审核方案的策划（频次、范围、方法）、审核计划的制定、审核员的选择与培训、审核实施（首次会议、现场审核、不合格项判定、末次会议）、审核报告的编制与分发