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粮油竞价交易员合规化操作规程

文件名称：粮油竞价交易员合规化操作规程

编制部门：

综合办公室

编制时间：

2025年

类别：

两级管理标准

编号：

审核人：

版本记录：第一版

批准人：

一、总则

本规程适用于粮油竞价交易平台交易员在进行粮油竞价交易时的操作规范。交易员必须遵守国家相关法律法规，确保交易活动合法合规。规程要求交易员具备扎实的粮油市场知识，熟练掌握竞价交易流程，严格遵循公平、公正、公开的原则，维护市场秩序，保障交易安全。

二、操作前的准备

1.防护措施：

交易员在操作前应确保个人安全，佩戴必要的防护用品，如安全帽、防护眼镜、防静电手套等，以防止意外伤害。

2.设备状态确认：

a.检查电脑、服务器等设备是否正常运行，确保网络连接稳定。

b.确认交易系统版本更新至最新，以获取最新的安全补丁和功能优化。

c.检查交易软件是否安装正确，功能正常，无异常提示。

3.环境检查：

a.确保操作环境整洁，无杂物，避免因环境因素影响操作。

b.检查空调、照明等设施是否正常，确保操作环境舒适。

c.检查消防设施是否完好，确保在紧急情况下能够及时使用。

4.身份验证：

a.交易员需在操作前进行身份验证，确保操作人员为授权交易员。

b.交易员需使用个人账号登录，不得与他人共用账号。

5.操作手册学习：

a.交易员需熟悉本规程及交易系统操作手册，确保在操作过程中能够正确执行。

b.定期参加培训，了解市场动态和交易规则变化。

6.风险评估：

a.交易员在操作前应进行风险评估，了解市场行情、交易对手、交易品种等风险因素。

b.根据风险评估结果，制定合理的交易策略。

7.系统测试：

a.在正式操作前，进行系统测试，确保交易系统能够正常响应交易指令。

b.测试过程中，关注系统稳定性、响应速度等方面，确保交易顺利进行。

8.交易权限管理：

a.交易员需了解自身交易权限，不得超出权限范围进行交易。

b.如需调整交易权限，需向相关部门提出申请，经批准后方可执行。

三、操作的先后顺序、方式

1.操作顺序：

a.交易员应在每日开盘前30分钟登录交易系统，检查系统状态及个人账户信息。

b.根据市场行情和交易策略，制定当日的交易计划。

c.开盘后，按照交易计划进行竞价操作，遵循“先挂单、后成交”的原则。

d.交易过程中，密切关注市场动态，根据实际情况调整交易策略。

e.收盘前30分钟，停止新的交易指令，对已挂单进行监控，确保成交。

f.收盘后，及时整理交易记录，进行数据核对，确保数据准确无误。

2.作业方式：

a.交易员应使用规范化的交易指令，确保指令清晰、准确。

b.交易指令应包含交易品种、数量、价格、交易方向等信息。

c.交易员应严格按照交易计划执行，不得擅自更改交易策略。

d.交易员在操作过程中，应保持专注，避免因分心导致操作失误。

3.异常处置：

a.若遇到交易系统故障，交易员应立即向系统管理员报告，并采取应急措施。

b.若发现交易指令执行异常，交易员应立即停止操作，联系系统管理员进行排查。

c.若市场出现突发事件，交易员应迅速评估影响，根据公司规定和自身判断，采取相应措施。

d.交易员在异常情况下，应保持冷静，遵循公司应急预案，确保交易安全。

4.交易记录：

a.交易员应详细记录每一笔交易的品种、数量、价格、时间等信息。

b.交易记录应保存至少五年，以备后续审计和查询。

5.操作监督：

a.交易员的操作应接受上级监督，定期进行操作回顾和评估。

b.交易员应主动向监督人员汇报交易情况，接受指导和帮助。

四、操作过程中设备的状态

1.正常状态指标：

a.电脑系统运行稳定，无死机、蓝屏等异常情况。

b.网络连接稳定，响应速度符合要求，无掉线现象。

c.交易软件界面显示正常，无错误提示或警告信息。

d.硬件设备（如显示器、键盘、鼠标等）工作正常，无故障或损坏。

e.系统资源使用率在合理范围内，无资源瓶颈。

2.异常现象识别：

a.系统运行缓慢，响应时间明显延长。

b.出现错误提示或警告信息，影响正常交易操作。

c.网络连接不稳定，出现频繁掉线或延迟。

d.硬件设备出现故障或损坏，如显示器无显示、键盘按键失灵等。

e.系统资源使用异常，出现内存溢出、CPU过载等现象。

3.状态监测方法：

a.定期检查电脑系统日志，关注异常错误信息。

b.使用网络监控工具，实时监测网络连接状态和速度。

c.定期对交易软件进行性能测试，确保软件运行稳定。

d.对硬件设备进行日常维护，定期检查设备状态。

e.使用系统资源监控工具，实时监测系统资源使用情况。

4.异常处理流程：

a.发现异常现象后