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证券从业证券市场基本法律法规模拟案例必备试题及答案

1.以下关于证券发行的说法，正确的是（）

A.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行

B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败

D.以上说法都正确

答案：D

2.证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.可以诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

答案：D

3.下列属于内幕信息的是（）

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司债务担保的重大变更

D.以上都是

答案：D

4.证券交易内幕信息的知情人不包括（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D.为公司提供一般劳务的人员

答案：D

5.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.以上都是

答案：D

6.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：C

7.下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，不正确的是（）

A.不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产

B.不得挪用客户的交易结算资金和证券

C.可以通过关联交易损害证券公司或者客户的合法权益

D.应当依法履行诚信义务，不得损害证券公司及其客户的合法权益

答案：C

8.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

答案：B

9.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

10.证券交易所的设立和解散，由（）决定。

A.国务院

B.中国证监会

C.证券交易所理事会

D.证券交易所会员大会

答案：A

11.下列关于证券交易所的说法，不正确的是（）

A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

C.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

D.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制

答案：C

12.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料，其报送的时间要求是（）

A.每月结束之日起7个工作日内

B.每季度结束之日起15个工作日内

C.每年结束之日起4个月内

D.以上都是

答案：D

13.下列关于证券业协会的说法，不正确的是（）

A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，实行证券业的自律管理

C.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

D.证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

答案：D

14.证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.一倍以上五倍以下

B.一倍以上十倍以下

C.五倍以上十倍以下

D.十倍以上二十倍以下

答案：A

15.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.三万元以上十万元以下

B.五万元以上二十万元以下

C.十万元以上五十万元以下

D.三十万元以上六十万元以下

答案：C

16.下列关于证券投资咨询机构的说法，不正确的是（）

A.证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资

B.证券投资咨询机构及其从业人员不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.证券投资咨询机构及其从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.证券投资咨询机构可以为自己买卖股票

答案：D

17.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐