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2025年企业合规员工测试卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填写在括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任人是（）。

A.董事会主席??B.合规管理部门负责人??C.企业主要负责人??D.监事会主席

答案：C

2.2024年修订的《反不正当竞争法》将“商业贿赂”最高罚款倍数提高至（）。

A.一倍??B.三倍??C.五倍??D.十倍

答案：D

3.某境外子公司因违反美国FCPA被处罚，母公司在中国境内是否需要同步披露，主要依据的文件是（）。

A.《上市公司信息披露管理办法》??B.《企业境外经营合规管理指引》??C.《外汇管理条例》??D.《反垄断法》

答案：B

4.下列哪一项不属于“出口管制”合规风险触发点（）。

A.最终用户为军事机构??B.产品列入CCL清单??C.交易货币为人民币??D.途经受制裁国家港口

答案：C

5.企业建立“吹哨人”制度时，对举报人身份信息的最低保存期限应为（）。

A.1年??B.3年??C.5年??D.永久

答案：C

6.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得个人的（）。

A.口头同意??B.书面同意??C.单独同意??D.默示同意

答案：C

7.在合规审查中，对第三方合作伙伴进行“受益所有人”识别，主要目的在于防范（）。

A.财务欺诈??B.商业贿赂??C.垄断协议??D.税务漏税

答案：B

8.企业收到监管机构的“行政监管措施决定书”后，法定整改反馈期限为（）。

A.15日??B.30日??C.60日??D.90日

答案：B

9.下列哪项不属于ESG合规中的“S”维度核心指标（）。

A.员工多元化??B.供应链劳工标准??C.董事会独立性??D.社区沟通投入

答案：C

10.2025年1月起施行的《数据跨境传输安全评估办法》将评估结果有效期定为（）。

A.6个月??B.1年??C.2年??D.3年

答案：C

11.对上市公司而言，因合规事件导致股价异常波动，触发临时报告的时间节点为（）。

A.事件发生当日??B.董事会知悉之时??C.两个交易日内??D.五个交易日内

答案：B

12.企业境外发行债券时，若聘请的境外律师事务所在美国财政部SDN名单中，企业应当（）。

A.继续合作但提高费率??B.申请许可后合作??C.立即终止合作??D.向发改委备案即可

答案：C

13.根据《反垄断法》最新修订，对“轴辐协议”的罚款上限为上一年度销售额的（）。

A.1%??B.3%??C.5%??D.10%

答案：D

14.企业开展“合规管理体系认证”时，可依据的国际标准是（）。

A.ISO9001??B.ISO14001??C.ISO37301??D.ISO45001

答案：C

15.在劳动用工合规检查中，若发现派遣员工比例超过法定上限，企业应立即（）。

A.终止派遣协议??B.转为劳务外包??C.制定整改计划并在6个月内降至规定比例??D.向工会说明即可

答案：C

16.企业对外捐赠超过一定金额需履行合规审查，该金额红线通常由（）设定。

A.财政部??B.公司章程??C.国资委??D.证监会

答案：B

17.下列哪项行为最容易触发英国《现代奴隶法》合规风险（）。

A.使用实习学生??B.使用劳务派遣??C.使用未经审计的海外外包工厂??D.使用兼职员工

答案：C

18.企业建立“合规事件分级标准”时，若涉及罚款金额≥5000万元，应被划为（）。

A.一般事件??B.较大事件??C.重大事件??D.特别重大事件

答案：D

19.2025年《公司法（修订草案）》将“合规官”写入公司章程的适用主体为（）。

A.所有有限公司??B.国有独资公司??C.上市公司??D.股份有限公司

答案：B

20.企业发生数据泄露事件后，向省级以上网信部门报告的时限为（）。

A.立即??B.24小时??C.48小时??D.72小时

答案：B

21.对“合规有效性”进行量化评价时，最常用的指标是（）。

A.培训覆盖率??B.违规事件下降率??C.员工满意度??D.预算执行率

答案：B

22.企业境外投资备案（ODI）被商务部否决后，再次申请的最短间隔