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风险评估与风险控制措施模板
一、模板概述与应用背景
本模板旨在为各类组织（企业、项目团队、事业单位等）提供系统化的风险评估与风险控制措施管理工具，帮助识别潜在风险、量化风险等级、制定针对性控制策略，从而降低风险对目标实现的不利影响。适用于项目全生命周期管理、业务流程优化、合规性审查、重大决策支持等多种场景，例如新产品上市前风险评估、年度经营计划风险排查、信息系统升级安全评估等。通过标准化流程和结构化记录，提升风险管理的规范性和有效性。
二、风险评估与控制措施实施流程
（一）前期准备阶段
明确评估目标：根据具体场景（如项目启动、业务变更、合规检查等）确定风险评估的核心目标，例如“识别新产品研发过程中的技术风险”“评估供应链中断对生产的影响”等。
组建评估团队：邀请跨部门成员参与，包括业务负责人、技术专家、法务合规人员、财务人员等，保证风险识别的全面性。团队负责人由*担任，负责统筹协调工作。
收集基础资料：整理与评估对象相关的背景信息，如项目计划书、业务流程文档、法律法规要求、历史风险事件记录、行业最佳实践等，为风险识别提供依据。
（二）风险识别阶段
选择识别方法：结合场景特点采用多种方法，包括：
头脑风暴法：组织团队成员自由发言，列出所有潜在风险点；
流程分析法：拆解业务流程，针对每个环节识别可能的风险（如“采购环节存在供应商违约风险”）；
历史数据回顾：分析过往类似项目或业务中的风险事件，提炼共性风险；
专家访谈法：邀请内部或外部专家（如行业顾问、监管机构人员）对特定领域风险进行专业判断。
记录风险点：将识别出的风险逐一记录在《风险识别清单》中，明确风险描述（如“原材料价格大幅上涨导致成本超支”）、风险所属领域（战略、运营、财务、合规、安全等）。
（三）风险分析与评价阶段
分析风险属性：对每个风险从两个维度进行量化评估：
可能性（P）：风险发生的概率，采用5级评分（1=极低，几乎不可能发生；2=低，可能偶尔发生；3=中，可能发生；4=高，很可能发生；5=极高，几乎肯定发生）。
影响程度（I）：风险发生后对目标的影响程度，采用5级评分（1=轻微，影响较小，可忽略；2=一般，造成一定损失，可承受；3=严重，造成较大损失，需采取应对措施；4=重大，造成重大损失，可能影响核心目标；5=灾难性，造成无法挽回的损失，导致目标失败）。
确定风险等级：采用“可能性（P）×影响程度（I）”计算风险值（R），划分风险等级：
高风险：R≥16（需立即采取控制措施，优先处理）；
中风险：6≤R≤15（需制定计划采取措施，定期监控）；
低风险：R≤5（可接受，需关注趋势变化）。
（四）风险控制措施制定阶段
匹配控制策略：根据风险等级选择应对策略：
高风险：优先采用“规避”（如终止高风险业务）、“降低”（如加强技术防范、增加备用方案）策略；
中风险：采用“降低”（如优化流程、加强培训）或“转移”（如购买保险、外包给专业机构）策略；
低风险：采用“接受”（保留风险，制定应急预案）或“监控”（定期跟踪风险状态）。
细化控制措施：明确每项措施的具体内容、执行部门/责任人、计划完成时间、所需资源（人力、物力、财力）及预期效果。例如针对“供应商违约风险”，控制措施可为“与Top3供应商签订长期框架协议，增加违约条款（由采购部*负责，2024年6月30日前完成）”。
（五）措施实施与监控阶段
执行控制措施：责任人按照计划落实措施，定期向评估团队反馈进展（如每周/每月提交进度报告）。
监控风险变化：通过数据追踪（如成本数据、供应商交付准时率）、现场检查、员工访谈等方式，监控风险状态及措施有效性，记录新出现的风险或原有风险的变化情况。
调整优化措施：若发觉措施未达到预期效果或风险等级发生变化，及时组织团队评估原因，调整控制策略（如增加监控频率、补充备用措施）。
（六）评审与更新阶段
定期评审：按季度/半年或项目关键节点组织风险评审会，由评估团队汇报风险管控情况，更新风险等级和控制措施。
动态更新风险库：将新识别的风险、已解决的风险（关闭状态）及更新后的措施纳入《风险数据库》，保证风险信息的时效性和准确性。
三、风险评估与控制措施模板表格
表1：风险识别清单（示例）
风险编号
风险领域
风险描述
风险类别
识别方法
责任人
R001
运营
原材料供应商因自然灾害断供
供应链风险
历史数据回顾
*
R002
财务
新产品研发投入超出预算30%
预算风险
头脑风暴法
*
R003
合规
数据处理流程未满足《个人信息保护法》要求
合规风险
专家访谈法
*
表2：风险分析与评价表（示例）
风险编号
风险描述
可能性（P，1-5分）
影响程度（I，1-5分）
风险值（R=P×I）
风险等级
R001
原材料供应商因自然灾害断供
3
4
12
中风险
R002
新产品研发投入超出预
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