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安全风险评估工具及操作指南

一、引言

安全风险评估是识别、分析和评价系统中潜在危险事件的过程，目的是提前防控风险、减少发生，保障人员、财产及信息安全。本工具为通用型安全风险评估模板，适用于企业、项目、活动等多种场景，帮助系统化开展风险评估工作，保证评估结果科学、可落地。

二、适用场景与对象

本工具适用于以下需要系统性评估安全风险的场景：

项目全生命周期管理：如新建/改建工程项目投产前、IT系统上线前、新产品研发阶段，需识别设计、实施、运行中的潜在风险。

日常运营风险排查：如生产车间、办公场所、仓储物流等区域的定期安全检查，评估设备老化、操作失误、环境变化等风险。

合规性审计与整改：针对法律法规（如安全生产法、数据安全法）或行业标准（如ISO27001）要求，评估企业合规性及整改措施有效性。

特殊活动安全保障：如大型展会、线下会议、公众活动等，需评估人员密集、临时设施、应急流程等风险。

复盘与预防：对已发生的安全事件进行原因追溯，评估同类风险在其他场景的潜在影响，制定预防措施。

适用对象：企业安全管理部门、项目负责人、合规审计人员、第三方咨询机构等，需具备基础安全知识，熟悉评估场景背景。

三、详细操作流程与步骤

步骤一：评估准备阶段

目标：明确评估范围、组建团队、收集基础资料，保证评估工作有序开展。

组建评估团队

根据评估场景确定团队角色，至少包含：

项目负责人*：统筹评估进度，协调资源；

技术专家*（如安全工程师、IT运维人员）：提供专业技术支持；

业务负责人*：熟悉业务流程，识别业务环节风险；

记录员*：整理会议记录、风险清单。

明确分工，保证团队成员覆盖技术、业务、管理等多维度视角。

确定评估范围与目标

范围：明确评估对象（如“某化工厂生产车间”“企业内部OA系统”）、边界（如时间范围“2024年Q3”、地理范围“厂区A栋厂房”）。

目标：清晰描述评估目的，如“识别车间设备运行中的安全风险，提出整改建议”“评估系统数据泄露风险，保证符合《数据安全法》要求”。

收集基础资料

资料清单包括：

场景相关文档（如项目方案、操作手册、应急预案）；

法律法规及行业标准（如《GB/T28001-2011职业健康安全管理体系》《网络安全等级保护基本要求》）；

历史风险数据（如过往记录、隐患排查台账、客户投诉反馈）；

现有管控措施（如安全制度、设备巡检记录、员工培训档案）。

步骤二：风险识别阶段

目标：全面梳理评估范围内可能存在的危险源、风险事件及触发条件。

选择识别方法

常用方法包括：

头脑风暴法：组织团队成员自由发言，结合经验列出风险点；

安全检查表法（SCL）：依据标准清单逐项检查（如“电气设备接地是否规范”“消防通道是否畅通”）；

工作危害分析法（JHA）：针对具体作业步骤（如“设备检修”“数据录入”），分析每一步的潜在风险；

故障树分析法（FTA）：逆向分析，从“顶事件”（如“火灾”）倒推根本原因（如“线路短路+灭火器失效”）。

实施风险识别

按照业务流程或区域划分单元，逐项识别风险，重点关注：

人的不安全行为：如违规操作、未佩戴防护用品、技能不足；

物的不安全状态：如设备老化、材料缺陷、安全防护装置缺失；

环境因素：如高温、潮湿、照明不足、空间狭窄；

管理缺陷：如制度缺失、培训不到位、监督机制不健全。

记录识别结果，保证无遗漏（可参考“风险识别表”模板）。

步骤三：风险分析阶段

目标：评估风险事件发生的可能性及后果严重程度，确定风险等级。

定义评估标准

可能性等级（L）：参考历史数据或专家经验，划分为5个等级（示例）：

等级

描述

发生频率参考

5

极高

每年发生≥1次

4

高

每2-3年发生1次

3

中

每5-10年发生1次

2

低

10年以上发生1次

1

极低

几乎不可能发生

严重程度等级（S）：根据人员伤亡、财产损失、环境影响等划分为5个等级（示例）：

等级

描述

后果示例

5

灾难性

人员死亡/重大财产损失（≥100万元）

4

严重

人员重伤/较大财产损失（50万-100万元）

3

中等

人员轻伤/一般财产损失（10万-50万元）

2

轻微

人员不适/小额财产损失（＜10万元）

1

可忽略

无人员伤亡/财产损失影响

计算风险值（R）

采用公式：风险值R=可能性L×严重程度S，确定风险等级（示例）：

R≥20：重大风险（需立即采取控制措施）；

10≤R＜20：较大风险（需限期整改）；

4≤R＜10：一般风险（需关注并加强管控）；

R＜4：低风险（可维持现有措施）。

步骤四：风险评价与分级

目标：根据风险值对风险进行排序，确定优先管控顺序。

绘制风险矩阵图

以可能性L为X轴（1-5）、严重程度S为Y轴（1-5），绘制5×5矩阵，标注各风险值对应的区域（重大风险、较大风险、一般风险、低风险）。

确定风险优先级

对识