构建我国证券公司市场退出机制：困境与突破.docx

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2025-11-15 发布于上海
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构建我国证券公司市场退出机制：困境与突破

一、引言

1.1研究背景与意义

近年来，随着我国证券市场的快速发展，证券公司作为市场的重要参与者，其数量不断增加，规模持续扩大。然而，在繁荣发展的背后，也存在着诸多问题。部分证券公司因经营不善、违规操作等原因，面临着巨大的风险，甚至出现了倒闭、被接管等情况。例如，在2004-2005年期间，我国有包括南方证券、闽发证券等在内的多家证券公司因资不抵债、挪用客户保证金等严重问题而被行政接管或撤销。2020年，新时代证券、国盛证券、东方金诚等公司因存在隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡等问题，被中国证监会依法接管。这些事件不仅给投资者带来了巨大